海南省海口市人民政府


海口市人民政府关于印发海口市海域使用权招标拍卖挂牌出让管理暂行办法的通知

　　海府〔2008〕32 号

　　各区人民政府，市政府直属各单位：

　　《海口市海域使用权招标拍卖挂牌出让管理暂行办法》已经2008年3月13日十四届市政府第19次常务会议审议通过，现予颁布实施。

　　海口市海域使用权招标拍卖挂牌出让管理暂行办法

　　第一条 为规范海域使用权出让行为，优化海洋资源，建立公开、公平、公正的海域使用权市场秩序，依据《中华人民共和国海域使用管理法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国拍卖法》和《海南省实施〈中华人民共和国海域使用管理法〉办法》等有关法律法规，结合本市实际，制定本办法。

　　第二条 本市管辖海域区域且属本市审批权限范围内，以招标、拍卖或者挂牌方式出让海域使用权的，适用本办法。

　　第三条 海洋行政主管部门(简称出让人)负责组织实施海域使用权招标、拍卖或者挂牌出让工作。发改、财政、规划、建设、国土环境资源、监察等部门在各自职责范围内，配合做好海域使用权招标、拍卖或者挂牌出让工作。

　　第四条 本办法所称招标出让海域使用权，是指出让人发出投标邀请书或发布招标公告，邀请特定或者不特定的法人、其他组织或自然人参加海域使用权投标，根据投标结果确定海域使用者的行为。本办法所称拍卖出让海域使用权，是指出让人发布拍卖公告，由竞买人在指定时间、地点进行公开竞价，根据出价结果确定海域使用者的行为。本办法所称挂牌出让海域使用权，是指出让人发布挂牌公告，按公告规定的期限将拟出让宗海的交易条件在指定的海域交易场所挂牌公布，接受竞买人的报价申请并更新挂牌价格，根据挂牌期限截止时的出价结果确定海域使用者的行为。

　　第五条 招标、拍卖或者挂牌出让海域使用权应当遵循公开、公平、公正和诚实信用原则。

　　第六条 除下列情形外，可以采取招标、拍卖或者挂牌方式出让海域使用权：

　　(一)国务院或国务院投资主管部门审批、核准的建设项目;

　　(二)国防建设项目;

　　(三)传统赶海区、海洋保护区、有争议的海域或涉及公共利益的海域;

　　(四)法律、法规、规章规定的其他情形。

　　第七条 招标、拍卖或者挂牌出让海域使用权的海域，其用途必须符合海洋功能区划、海域使用规划和城市规划。

　　第八条 出让人应当对拟以招标、拍卖或者挂牌方式出让海域使用权的海域进行海域使用论证、海洋环境评价和海域评估，并根据其结果制定海域使用权招标、拍卖或者挂牌方案，报同级人民政府批准实施。招标、拍卖或挂牌出让方案应当包括海域使用类型(用途)、出让年限、出让方式、出让时间和其他条件。

　　第九条 出让人应当编制招标、拍卖或者挂牌出让文件。招标、拍卖或者挂牌出让文件应当包括招标、拍卖或者挂牌出让公告、投标或者竞买须知、海域位置图(宗海图)、海域使用条件、投标文件或者竞买申请书、报价单、成交确认书、海域使用权出让合同等文本。

　　第十条 招标、拍卖或者挂牌出让海域使用权的标底、底价应当根据海域评估结果等确定，不得低于按海域使用金征收标准确定的海域使用金、海域使用论证费、环境影响评价费、海域测量费和海域评估费等费用的总和。

　　第十一条 出让人应当至少在投标、拍卖或者挂牌开始前20日发售招标文件、发布招标、拍卖或者挂牌公告，公布招标、拍卖挂牌出让宗海的基本情况和招标拍卖挂牌的时间、地点。招标、拍卖或者挂牌出让公告应当包括下列主要内容：

　　(一)出让人名称和地址;

　　(二)出让海域的位置、现状、面积、使用年限、用途;

　　(三)投标人、竞买人的资质要求及申请取得投标竞买资格的办法;

　　(四)获取招标、拍卖、挂牌出让文件的时间、地点及方式;

　　(五)招标、拍卖、挂牌时间、地点、投标挂牌期限、投标和竞价方式;

　　(六)确定中标人竞得人的标准和方法;

　　(七)保证金支付要求;

　　(八)其他需公告的事项。

　　第十二条 投标、开标依照下列程序进行：

　　(一)投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。投标人少于三个的，招标人应当重新招标。

　　(二)出让人按照招标文件规定的时间、地点开标，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证，经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣布投标人名称、投标价格和提交文件的主要内容。出让人开标时应邀请所有合格投标人参加。

　　(三)出让人依法组建的评标委员会对开启的标书及附件进行审查，对不符合招标文件实质性的标书宣布无效;

　　(四)评标委员会对有效标书进行评标;

　　(五)出让人根据评标结果，确定海域使用者。

　　第十三条 投标文件有下列情形之一的，应当按无效投标文件或废标处理：

　　(一)超过投标截止日所投的投标文件;

　　(二)投标文件或投标文件附件不全或不符合招标文件实质性规定的;

　　(三)投标文件或投标文件附件字迹不清，无法辩认的;

　　(四)投标人不具备招标公告中规定资格的;

　　(五)委托他人代理的，委托文件不全或不符合规定的;

　　(六)投标文件报价低于标底的;

　　(七)重复投标的。

　　第十四条 评标委员会由出让人代表和有关专家代表组成，成员人数为五人以上的单数。与投标人有利害关系的人不得进入评标委员会。评标委员会成员名单在中标结果确定前应当保密。评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作出必要的澄清或者说明。但是澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审。设有标底的，应当参考标底。

　　第十五条 评标委员会对满足招标文件的实质性要求，且投标价格最高的投标人，应当确定为中标人。招标文件有特殊要求的，则应确定能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准的投标人为中标人。

　　第十六条 海域使用权拍卖出让依照下列程序进行：

　　(一)发布拍卖公告;

　　(二)竞买人报名参加竞买、交付保证金并提供资格身份证明文件、资金或者财务资信证明等;

　　(三)出让人按照拍卖文件要求对竞买人资格进行审查，经审查合格的竞买人领取拍卖文件并发给统一编号的应价牌;

　　(四)举行拍卖会，主持人简单介绍拍卖海域的位置、面积、用途、使用年限、规划要求和其他事项;

　　(五)主持人报出起叫价，竞买人按规定方式应价，最高应价的竞买人为竞得人，竞得人与拍卖人签订《拍卖成交确认书》;

　　第十七条 海域使用权挂牌出让依照下列程序进行：

　　(一)出让人在挂牌公告中规定的挂牌起始日，将拟出让宗海的位置、面积、用途、使用年限、规划要求、起始价、增价规则及增价幅度等，在挂牌公告中规定的场所挂牌公告。挂牌海域设有底价的，出让人应当在竞买须知中说明;

　　(二)竞买人填写报价申请单报价;

　　(三)出让人对竞买人的报价申请进行确认。出让人确认竞买人的报价为有效报价申请后，更新显示挂牌价格;

　　(四)出让人继续接受新的报价申请;

　　(五)出让人在挂牌公告规定的挂牌截止日确定竞得人。

　　第十八条 挂牌竞买人的报价申请，有下列情形之一的，由出让人确定为无效报价申请：

　　(一)超过挂牌截止日所提交的报价申请单;

　　(二)报价申请单内容不齐全或不符合规定的;

　　(三)报价申请单字迹不清，无法辩认的;

　　(四)竞买人不具备资格的;

　　(五)委托他人代理的，委托文件不全或不符合规定的。

　　第十九条 挂牌期限指挂牌起始日至挂牌截止日期间。挂牌时间不得少于15 个工作日。在挂牌期限内，出让人可根据竞买人竞价情况调整增价幅度。

　　第二十条 挂牌期限届满，按照下列情况确定海域使用权竞得人：

　　(一)在挂牌期限内只有一个竞买人报价，且报价高于底价，并符合其他条件的，挂牌成交，确定该竞买人为竞得人;

　　(二)在挂牌期限内有两个或者两个以上竞买人报价的，确定出价最高者为竞得人;报价相同的，重新竞价，但报价低于底价者除外;

　　(三)在挂牌期限内无应价者或者竞买人的报价均低于或均不符合其他条件的，挂牌不成交，不确定竞得人。在挂牌期限截止时仍有两个或者两个以上的竞买人要求报价的，出让人应当对挂牌宗海进行现场竞价，出价最高者为竞得人。

　　第二十一条 以招标、拍卖或者挂牌方式确定中标人、竞得人后，出让人和中标人、竞得人签订海域使用权出让合同。中标人、竞得人履行合同约定付清海域使用金后，应当持价款缴纳凭证和海域使用权出让合同，办理海域使用权登记，领取海域使用权证书。

　　第二十二条 海域使用权招标、拍卖或者挂牌出让成交后，中标人、竞得人未按规定时间签订海域使用权出让合同的，取消其中标人、竞得人资格，保证金不予退还，全额上缴财政。

　　第二十三条 中标人、竞得人未按合同规定期限缴海域使用金的，出让人有权解除合同，已交付的保证金不予退还。

　　第二十四条 中标人、竞得人交纳的保证金可折抵海域使用金。竞标、竞买不成的，出让人必须在确定中标人、竞得人后5 个工作日内退还其他投标人、竞买人已交付的保证金，保证金不计利息。

　　第二十五条 投标人、竞买人以弄虚作假、串通压价等非法手段扰乱海域使用权招标、拍卖或者挂牌出让活动的，出让人可依法取消其投标、竞买资格，已交付的保证金不予退还;已取得海域使用权的，出让人报经作出批准决定的人民政府同意后，依法收回其海域使用权。

　　第二十六条 海域使用权出让期限届满，海域使用权人应当无条件交回海域使用权，需要恢复海域原状的，海域使用权人应按出让人的要求，在规定的时间内恢复海域原状。

　　第二十七条 在招标、拍卖或者挂牌出让海域使用权活动中，行政主管部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由主管部门或监察部门给予行政处分，情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。

　　第二十八条 本办法具体应用中的问题由市海洋行政主管部门负责解释。

　　第二十九条 本办法自2008年5月15日起施行。

四川省成都市人民政府


成都商品交易所管理规定（试行）
市人民政府


第一章 总 则
第一条 为适应建立社会主义市场经济体制的要求，加强对成都商品交易所的管理，规范交易行为，保障交易所的正常运行和交易各方的合法权益，根据国家有关政策和法规，制定本规定。
第二条 成都商品交易所（以下简称交易所）是组织商品的现货、期货及期权交易，并为交易各方提供场地、设施等服务的非营利性机构。
交易所采取有限责任公司形式，按规定注册登记，取得法人资格。
第三条 交易所的交易遵循合法、公开、公正原则，实行集中交易、公开竞价、平等竞争。
交易所内的交易活动受国家法律和本规定的保护。
第四条 交易所会员及出市代表，交易所工作人员都必须遵守本规定。

第二章 交易所管理委员会
第五条 交易所管理委员会（以下简称管委会）由市计委、市体改委、市工商行政管理局、市政府法制局、市人民银行等有关部门组成，代表市政府对交易所进行监督管理。
第六条 管委会的主要职责：
（一）根据国家法律、法规和本规定，对交易所的行为进行监督管理。
（二）协调处理交易所运行中涉及到的有关政策和部门、地区之间的关系。
（三）审批交易所交易规则、会员管理办法及其他专项规定
（四）审批上市交易商品的品种。
（五）其它需要管委会处理的事项。

第三章 董事会和总裁
第七条 董事会是交易所的最高权力机构，主要由股东董事组成，也可吸收部分会员董事参加。
股东董事由各股东单位委派，会员董事由会员大会选举产生。
第八条 董事会设董事长一人，由董事会选举产生并由董事会罢免。
第九条 交易所董事会的主要职责：
（一）制定、修订交易所章程。
（二）拟订交易所交易规则、会员管理办法等及其他专项规定。
（三）聘用和解聘交易所总裁、副总裁等高级职员。
（四）对会员单位进行资格审查。
（五）决定会员单位在交易所内的业务范围。
（六）决定交易所内部的其他重大事务。
第十条 交易所实行总裁负责制。
总裁对交易所董事会负责，并根据需要决定设置各职能部门，组织管理交易所的日常工作。

第四章 会员和会员大会
第十一条 交易所的交易组织形式为会员制。
具备条件的法人单位，可向交易所董事会提出申请，经董事会批准即取得交易所会员资格。
第十二条 会员有退出交易所的自由，经董事会同意可转让其会员资格。
第十三条 会员平等地享受交易所章程赋予的权利，同时应履行交易所章程规定的义务。
第十四条 董事长定期召集会员大会，选举会员董事，听取会员意见。
第十五条 每个会员可委派若干名经交易所审查并培训合格的出市代表进场交易。未取得出市代表资格的人员不得进场交易。
第十六条 出市代表接受所代表的会员单位的指令在交易所内进行交易，其一切交易行为均视为该会员单位的行为，由该会员单位享受相应的权利、承担相应的义务。

第五章 交易
第十七条 交易所开展现货、期货交易，条件成熟时开展期权交易。
第十八条 交易所的交易品种由董事会拟订，报管委会批准。
第十九条 交易所的交易方式为集中交易、公开竞价。以价格优先、时间优先原则确定成交。
第二十条 每一交易日的交易价格、数量、品种等信息由交易所统一发布。
第二十一条 出市代表按交易规则签订的合约，经交易所确认后即具有法律效力。
第二十二条 交易所对非正常因素引起的价格暴涨暴跌，采取涨停板或跌停板管理办法，必要时，交易所有权宣布暂停交易。
第二十三条 交易所设置相应的交易厅和交易设施，交易活动一律在交易厅内进行。禁止厅外交易。
第二十四条 交易所的工作人员不得以任何形式参与交易所交易。
第二十五条 会员和出市代表在交易过程中不得违反交易管理规则。交易过程中禁止下列行为：
（一）制造或散布虚假的、空易使人误解的消息。
（二）妨碍交易所工作人员履行职责。
（三）从事经纪业务时损害客户利益。
（四）不按合约规定旅行义务。
（五）以直接或间接方式操纵市场或扰乱交易秩序。
（六）国家禁止的其他行为。

第六章 经纪
第二十六条 交易所会员从事经纪业务，必须制订经纪业务章程，经交易所审核，并按国家有关规定报经批准。
第二十七条 非交易所会员可自由选择有权从事经纪业务的会员单位代理进行交易，并按规定向代理者交付保证金和佣金。
第二十八条 交易所只对会员单位负责。经纪业务中代理者须对被代理者负责。
第二十九条 会员单位的自营业务和经纪业务必须严格分开，必须以客户优先原则进行交易，不得将客户指令私下对冲。
第三十条 交易所有权对会员单位的经纪业务进行检查和监督。

第七章 结算和交割
第三十一条 交易所设结算部或委托专门机构负责对交易所内的交易进行统一结算。
第三十二条 交易所实行每日结算制。按当日结算价进行差额结算和盈亏结算。
第三十三条 交易所实行保证金制度，凡在交易所内进行交易的会员单位必须按规定交纳保证金。
第三十四条 交易双方成交后，应按成交金额的一定比例向交易所交纳手续费。
第三十五条 合约履行采取合约对冲和实物交割两种形式。
第三十六条 交易所对成交的期货合约负完全责任，包括代替违约者履行合约、赔偿损失，同时，交易所有权对违约者追偿。

第八章 监督、仲裁和处罚
第三十七条 交易所对会员的交易行为有监督权。
第三十八条 交易所设仲裁机构负责调解和仲裁会员之间、会员与客户之间在交易中发生的纠纷。
第三十九条 对违反本规定和其它专项管理规定的会员和出市代表，交易所有权依照这些规定进行处罚。交易所工作人员违反本规定和其它管理办法的，按《交易所工作人员守则》等规定进行处罚。
第四十条 违反国家有关法律、法规规定的，由有关部门依法处理。

第九章 附 则
第四十一条 本规定由交易所管理委员会负责解释。
第四十二条 本规定自发布之日起施行。施行中，如与国家新颁布的法律、法规不一致，则按国家法律、法规执行。



1993年3月30日