审前羁押程序比较

高一飞*
一、逮捕前置是审前羁押的前提 1
（一）各国对逮捕前置的立法规定 2
（二）对各国逮捕前置程序立法的评论 2
二、从逮捕转为审前羁押的决定程序 3
（一）各国对审前羁押决定程序的立法规定 3
（二）对各国审前羁押决定程序立法的评论 5
三、审前羁押的司法救济程序 6
（一）各国对审前羁押司法救济的立法规定 6
（二）对各国审前羁押司法救济立法的评论 7
四、我国审前羁押程序立法的检讨 8
（一） 我国审前羁押决定程序的立法现状 9
（二）我国审前羁押程序的根本问题 9
（三）我国审前羁押程序的法治化 11


[内容摘要] 审前羁押会使犯罪嫌疑人、被告人的人身自由受到较为严重的侵害。西方各法治国家都采取了相应的法律控制手段。本文通过立法比较解读审前羁押的程序问题，透视了我国相关制度。反思了我国完善这项制度的出路以及面对的困境。
[关键词] 审前羁押 司法审查 法律控制 程序改革


审前羁押作为一种最严厉的强制措施会使犯罪嫌疑人、被告人的人身自由受到较为严重的侵害。现代法治国家都对审前羁押实施了较为严密的法律控制。审前羁押是指犯罪嫌疑人、被告人在法院作出生效裁判之前被剥夺、限制人身自由的状态。我国审前羁押基本上依附于整个刑事追诉活动，与刑事拘留和逮捕相比，羁押并不一种法定的强制措施，而是刑事拘留和逮捕的当然状态和必然结果。审前羁押从整体上看没有形成独立封闭的司法控制系统。鉴于我国审前羁押与公民权利和诉讼结构联系的紧密性，笔者欲通过几个主要法治国家审前羁押的立法比较领悟其中的法律精义。进而指出我国该项制度中的缺憾与困境，希望为我国相关制度的完善提供理性的思路和改革的灵感。
一、逮捕前置是审前羁押的前提
各法治国家都是将拘留或逮捕 作为一种强制到案的方法，但是在嫌疑人被强制到案后，如果需要较长时间的关押，必须经法院批准变更为羁押措施。剥夺公民人身自由的强制措施就处于司法机关的控制之下。
（一）各国对逮捕前置的立法规定
在认识逮捕的程序设计中，我们首先应当明确的是，从世界各国关于逮捕的明确规定，逮捕倾向于侦查机关的固有权限，经事前审查性质的司法审查状态的逮捕，即法官批准逮捕并不占多数。针对逮捕实施的事前审查方式，也就是由司法官员对警察检察官提出的逮捕申请进行合法性和必要性方面的审查。仅存在于英美法国家中的有证逮捕和日本国的通常逮捕中（即有证逮捕） ，虽然英美法系国家与日本皆规定有：“有证逮捕是原则，无证逮捕是例外”，但事实上大多数逮捕都是无证逮捕。这里直接存在着审前羁押的审查活动，而没有专门针对逮捕的司法审查。而在意大利刑事审前强制措施的法律体系中，针对逮捕的司法审查并不存在，几乎所有的逮捕都是由警察、检察官自行决定，自行实施。
美国的有证逮捕指侦查机关向法官申请，经法官批准后由法官签发逮捕证，执法官员根据这一逮捕证进行的逮捕。其实质要件是必须存在“可能原因”。程序要件是必须事先法官签发逮捕证。《联邦刑事诉讼规则》第4条规定，在“可能原因”相信发生了犯罪，而且嫌疑人实施了该犯罪时，应向执法官员签发逮捕证；应检察官的请求，也可以签发传票代替逮捕证。嫌疑人没有按照传票要求到场时，可以签发逮捕证。逮捕证应当由治安法官签名，并写明嫌疑人的姓名或其他足以特定嫌疑人的事项、受指控的犯罪，命令将嫌疑人逮捕并带至最近的治安法官处。联邦法上的有证逮捕可以由联邦执行官或其他执法官员执行，执行逮捕时不必出示逮捕证，但如果嫌疑人提出请求应当尽快向其出示。执行逮捕的官员如果没有随身携带逮捕证，则应当告知嫌疑人被控的犯罪和已经签发逮捕证的事实。
根据《联邦刑事诉讼规则》第5条，无论是有证逮捕，还是无证逮捕，执行逮捕后都必须将被捕人不迟延的带至联邦治安法官处（即所谓的“初次到庭”），如果联邦法官因正当理由不在则带至《美国法典》第18篇第3041条授权的州或地方的司法官员处。被无证逮捕的人被带到治安法官处时，应当一并提交可以表明存在“可能原因”的控告书。
日本刑事诉讼法中的逮捕有三种：通常逮捕、现行犯逮捕和紧急逮捕。其中的通常逮捕即为有证逮捕，即检察官、检察事物官或司法警察职员，根据法官签发的逮捕证所进行的逮捕。司法审查其实质要件有：其一，必须有相当的理由足以怀疑嫌疑人实施了犯罪。这是通常逮捕最重要的条件。不具备这个条件的，侦查官员不得请求签发逮捕证，法官也不得同意签发逮捕证。而且这个“相当的理由”必须是客观理由，即有合理的根据。这与美国逮捕法的要求是一致的。其二，必须有逮捕的必要。日本《刑事诉讼法》第199条第2款规定，法官认为有相当的理由足以怀疑嫌疑人实施了犯罪时，应当根据检察官或司法警察官的请求签发逮捕证，“但认为显然没有逮捕必要的，不在此限”。日本实行逮捕，实行所谓“逮捕前置主义（或逮捕先行主义）”。羁押适用的对象通常是那些已经被逮捕的人。这就意味着，为了审前羁押必须先履行逮捕程序。即该被告经合法“拘提”或“逮捕”为前提。逮捕前置主义的主要内容，是在逮捕时实施司法抑制，在羁押时也实施司法抑制，即保障双重检查，同时考虑到侦查阶段情况容易发生变化，这一阶段有必要经过逮捕和羁押这两次司法审查。
（二）对各国逮捕前置程序立法的评论
从上述比较分析中不难看出，美、日两国对逮捕适用的司法审查程序，具有以下特点：
一是警察、检察官提出逮捕申请，法官负责对逮捕的合法性和必要性进行审查，也就是程序裁判中贯彻了“不告不理”这一不告不理、法官中立的诉讼原则。
二是司法审查采取较为简易的方式。法官一般不举行由控辩双方同时参与的听证程序，没有实行那种直接、言辞、辩论式的开庭形式。经过审查，法官认为符合法定逮捕条件的，就签发逮捕令或逮捕证，并以此作为司法审查的裁决结论。
三是事前审查与事后审查相结合。西方各国只对那些较为正式的逮捕才适用事前司法审查模式，而在大量紧急情况下（如对现行犯）则广泛采取无证逮捕的模式，但是警察、检察官在自行决定并实施逮捕后必须尽快将被逮捕者提交司法官员进行审查。
应当引起我们注意的是，在几乎所有大陆法国家，警察逮捕后应尽快（一般在48小时以内）将嫌疑人提交给检察官，后者对逮捕的合法性要进行事后审查，然后尽快将那些符合羁押条件的嫌疑人移交法官审查。即体现出逮捕的目的一般是制止犯罪并强制嫌疑人到案，这决定了逮捕后附带羁押期限较短，通常在48小时之内，更长时间的人身拘禁，即再不属于侦查机关的权限范围，而必须经过法官批准。美国由于被指控人被捕后涉及羁押期间的延长问题，因此美国法律和判例要求警察在将嫌疑人提交法官面前问题上不得有“不合理的拖延（without unnecessary delay）”。在联邦和大多数州，嫌疑人被捕后如果超过6个小时仍然没有被提交法官，其供述的自愿性就可能受到怀疑。而且各国对于这个时限要求通常都比较严格，超过期限的羁押即构成违法。作为一种临时性的紧急措施，它应当很快受到中立机构的审查。
二、从逮捕转为审前羁押的决定程序
尽管逮捕行为有的需要经过司法审查，而有的则由警察、检察官甚至普通民众直接决定和实施，但是，审前羁押却毫无例外的需要经过司法机构的审查和授权，才具有正当性和合法性。尽管各国的程序制度设计不尽相同，但大体上都确立了以下典型模式：警察、检察官实施逮捕之后，必须在尽可能短的时间内提交给司法官员，后者经过听证或者讯问听取被告人、辩护人、警察、检察官等的意见或辩论，就羁押的理由和必要性进行审查，然后就是否羁押以及羁押的期限做出明确的裁决。
（一）各国对审前羁押决定程序的立法规定
这样，对于审判前的羁押，各国在羁押的实质要件方面加以静态的法律规则抑制的基础上，从程序理性层面的动态抑制上，更进一步的要求审判羁押适用必须履行严格的程序，如请求程序、听审或讯问程序、执行程序、复议或上诉程序等。
在法国，刑事诉讼中的“先行羁押”通常由预审法官应检察官的请求，经控辩双方言辞辩论程序后决定，预审法官无权依职权命令羁押被审查人。预审法官在命令羁押之前，必须告知被审查人有权委托律师或者要求指定律师帮助。辩护律师可以当场查阅案卷，并且可以自由的同当事人交换意见。言辞辩论程序可以在律师到场后或在被审查人放弃律师帮助的情况下，立即开始。在辩论程序中，先由检察官陈述意见，然后由被审查人陈述意见，被审查人有律师的，还应当听取律师的意见。预审法官裁定予以羁押的，应当具体的说明羁押的理由，并口头通知被审查人。预审法官在做出先行羁押的裁定后，应当对被审查人签发羁押证，羁押证是关押被审查人的书面依据。
法国的审前羁押审查程序体系中，尤以精密的复议或上诉程序著称。充分体现了其从程序技术角度增强被审查人的救济能力，反映了对审前羁押施用谨慎的态度和弥补滥用之误，施行完备系统的程序法律控制的立法思路。
德国《刑事诉讼法》对于待审羁押如何申请没有任何规定。在德国法中，有一种法官先行签发羁押命令的制度。一般说来，对那些具备法定羁押理由的嫌疑人，经检察官申请，侦查法官可以不经过逮捕程序而直接签发书面的羁押命令。当然，在法定特殊情况下，如果法官无法与检察官及时进行联系，并且延迟签发就会造成危险的，法官也可以依职权主动签发逮捕令。
德国刑事诉讼法对待审羁押的审查程序，不象法国一样明确规定要求经过言辞辩论程序，在此领域与法国操作方式有所不同。但其有德国法鲜明的特色。德国刑事诉讼法程序一体贯彻法定主义精神，在审前程序中也从法定主义原则出发，对审前程序中的逮捕令的签发、宣布、执行后的通知、移送和救济等程序作了明确的规制。
德国的待审羁押以书面逮捕令的形式进行授权，即羁押命令是警察、检察官对嫌疑人实施逮捕的司法授权书。它必须载明被捕者的情况。被指控的犯罪行为以及行为的时间、地点、犯罪行为的法定要件及相关的刑法条文。还要说明能够证实行为嫌疑和逮捕理由的事实。执行人员根据逮捕令逮捕被指控人（不论是依据羁押命令实施逮捕还是暂时逮捕）之后，必须毫不迟疑的将被捕的嫌疑人提交给管辖案件的法官。这种提交嫌疑人的行为最迟不得超过逮捕后的第二天结束之前。法官接纳后应当不迟延的，至迟在第二天对被捕人就指控的事实进行讯问；讯问时法官应当告知被指控人对他不利的情况，以及他有权对指控做出陈述或保持沉默，并应当给予其消除嫌疑逮捕理由及提出对自己有利的事实的机会，即讯问时，法官负有义务告知嫌疑人有关的诉讼权利，给予嫌疑人提出辩解的机会，并且就是否继续羁押问题做出决定。法官经过审查，发现羁押的理由仍然存在，会继续维持羁押命令。但应当告知被指控人有权依法对羁押提出抗告和申请羁押复查。
在美国，警察对于被逮捕（无论是有证逮捕还是无证逮捕）的嫌疑人，必须当即将其解送至最近的联邦治安法官或者地方法官处。届时警察将提出起诉，并说明构成逮捕所必须的“合理根据”。联邦治安法官或者地方法官将传嫌疑人出庭，即“初次到庭（The first appearance）”。在听审过程中，法官将告知被告人被起诉的罪名，告知其所享有的诉讼权利，同时要做出是否将被告人保释的决定。对于轻罪案件，被告人在法庭上将被要求做出有罪答辩或者无罪答辩；对于重罪案件，初次到庭结束后法官要在尽可能短的时间内安排预审。一般情况下，被告人委托或被指定的辩护律师须参与听审，警方也有代表出席。双方可以就是否羁押、应否保释等问题进行辩论。从以上程序可以看出，司法官在命令羁押之前必须举行听审，以便确定是否有条件能够担保被告人按照要求到庭，以及任何其他人和社会的安全。
可处10年以上监禁的毒品犯罪以及被告人曾经有过两次这几种罪的定罪前科的重罪案件，听审应当根据检察官的申请进行。但下列案件可以根据检察官的申请举行听审，也可以由司法官依职权决定听审：（1）被告人很可能逃跑的；（2）被告人很可能妨碍或试图妨碍审判、或者威胁、伤害、恐吓或试图威胁、伤害、恐吓潜在的证人或陪审员的。
对于听审中的举证和评议，不采用刑事审判中证据可采性的规则。司法官依法认定没有任何条件能够合理的保证任何其他人和社会的安全时依赖的事实，必须有“清楚而又令人信服的证据（clear and evidence）”为根据，为此，须有控方承担证明责任，但存在不利于被告人的相反推定时，由被告人负担提供推翻不利推定的证据的责任。在听审结束之前，对被告人可以予以羁押。如果司法官发现出现了听审时申请人所不知道的情况，而且该情况对于确定是否有条件能够合理的保证被告人按照要求出庭以及任何其他任何社会的安全有重要影响的，在司法官做出决定之前，或者做出决定之后，开庭审判之前，可以随时重新举行听审。
日本法基于令状主义的宪法要求，建立了审前羁押的司法审查程序。所有的羁押一律凭法官或法院依法签发的羁押证进行。羁押请求权专属于逮捕嫌疑人或接受被捕的嫌疑人的检察官，其他侦查官员（如警察）没有这个权力。法官对于羁押请求，应当迅速签发羁押证，但是认为没有羁押理由或者由于检察官未能在法定期限内请求羁押，因而不能签发羁押证时，应当不签发羁押证而立即命令释放嫌疑人。在紧急情况下，审判长、受命法官或者地方法院、家庭法院或简易法院的法官，也可以指挥，但对于已经拘禁在监狱的被告人，执行羁押的，应当由检察官指挥监狱官吏进行。执行羁押时，应当首先向嫌疑人或被告人出示羁押证并尽快直接将被羁押人带到所指定的监狱。其中，对被告人的羁押，在紧急情况下，由于没有带羁押证而不能出示时，可以在告知公诉事实的要旨和已经签发了羁押证的行为后执行，但事后应当尽快向被告人出示羁押证。
（二）对各国审前羁押决定程序立法的评论
安徽省教育厅


关于印发《安徽省高职高专院校教师专业技术资格条件》（试行）的通知

教人〔2009〕2号


各市教育局、人事局，省直有关厅（局），各高职高专院校和成人高校：
为客观、公正、科学地评价我省高职高专院校教师的教学科研水平，培养造就一支高素质的高职高专院校教师队伍，促进高职高专院校教育事业的发展，根据国家法律法规和我省职称制度改革的有关规定，结合我省高职高专院校教师队伍实际，特制定《安徽省高职高专院校教师专业技术资格条件》（试行）。现印发给你们，请遵照执行。试行过程中有何问题，请及时与我们联系。


二〇〇九年三月十八日

安徽省高职高专院校教师专业技术资格条件
（试行）

第一章 总 则
第一条 为客观、公正、科学地评价我省高职高专院校教师的业务能力和水平，培养造就一支高素质的高职高专院校教师队伍，促进高职高专院校教育事业的发展，根据《教师法》、《高等学校教师职务试行条例》以及国家和我省职称制度改革的有关政策规定，结合高职高专院校教育特点和人才培养要求，特制定本资格条件。
第二条 坚持以师德、能力、业绩、贡献为依据，注重教师从事教学、教研、教改、指导实践等教育教学工作的水平和进行专业、课程、教材、实训基地等教学基本建设的业绩。引导教师积极参加校企合作、工学结合的职业教育教学实践，努力为高素质技能型专业人才培养和经济社会发展服务。在教学科研岗位上做出突出贡献者，可破格或优先申报相应的专业技术资格。
第三条 对符合本规定申报条件的人员，通过评审或其他与评审相结合的方式进行评价。取得相应专业技术资格人员，表明其具备承担相应岗位工作的理论水平和业务能力。
第四条 本资格条件适用于全省高职高专院校、成人高校以及安徽广播电视大学分校的教师申报讲师、副教授、教授资格。

第二章 基本条件
第五条 基本素质要求
（一）具有良好的思想政治素质，贯彻党的教育方针，忠诚人民的教育事业，遵守国家的法律法规和学校的规章制度。
（二）具有良好的职业道德，严谨治学，爱岗敬业；以学生为本，教书育人；学风端正，为人师表。
（三）具有良好的业务能力和身体素质，较好地履行现任职务岗位职责，任期内年度考核均为合格以上等次。
（四）具有高等学校教师资格。
（五）出现下列情形之一的，在规定的任职年限基础上延迟申报：
1、任期内受警告处分者，延迟1年申报；任期内受记过以上处分者，延迟2年申报。
2、任期内有教学事故者，延迟1年申报；任期内有重大教学事故者，延迟2年申报。
3、谎报学历、资历、业绩，剽窃他人成果等弄虚作假行为者，除取消当年申报资格外，延迟2年申报。
4、任期内年度考核不合格、未定等次者，顺延申报。
第六条 外语水平要求
熟练掌握一门外语，取得职称外语考试合格证书或符合规定的免试条件。
第七条 计算机应用能力要求
具有开展教学科研工作所需的计算机应用能力，取得职称计算机应用能力考核合格证书或符合规定的免试条件。
第八条 继续教育要求
结合从事的教学与科研工作需要，完成规定的继续教育任务。

第三章 讲师资格条件
第九条 直接认定讲师资格条件
（一）获得博士学位后，经考察，能胜任和履行讲师职责。
（二）获得硕士学位后，从事高校教学满3年；或获得大学本科学历，工作后取得硕士学位从事高校教学满1年，累计从事本专业工作满3年。
其它人员申报，应符合以下第十条至第十三条具体要求。
第十条 学历和资历符合下列条件之一
（一）研究生毕业或获得第二学士学位后，受聘助教职务满3年。
（二）获得学士学位后，取得同等学力申请硕士学位进修班省部级结业证书，受聘助教职务满4年。
第十一条 教育教学工作符合下列要求
（一）掌握高等教育理论的基础知识以及本专业的基本理论和实践技能，有l篇以上具有独立见解的教学总结。
（二）认真履行岗位职责，完成学校规定的教学任务。其中，公共课和基础课教师，独立系统担任过1门以上课程的讲授工作；专业课教师担任过1门以上专业理论课或专业实践课教学工作。
（三）教学态度端正，教学方法得当，教学效果较好，任现职以来学校学年度教学质量考核均在合格以上。
（四）担任班主任、辅导员、实习管理、实训室建设与管理或其他教育教学管理工作1年以上。
第十二条 专业实践工作要求
任现职以来，专业课教师到企业或生产服务一线实践累计6个月以上，系统掌握本专业工作过程或业务技术流程。专业教师取得国家已开考相应专业的职业资格证书或技能等级证书。公共课教师指导社团活动1年以上；或参与社会实践活动1学期以上。
第十三条 工作业绩具备下列第1项和第2-9项中的一项
（一）在四类以上期刊发表本专业教学或科研论文1篇以上。
（二）编写出版符合高职教育工学结合要求的特色教材2万字以上。
（三）参加五类以上科研课题１项以上，并取得阶段性成果。
（四）获得与本专业相关的实用新型专利1项以上。
（五）通过处理和解决疑难技术问题而撰写有一定价值的专项技术分析报告或项目可行性研究报告1篇以上。
（六）积极参加产学研合作，承担行业企业技术研究和技术服务项目，参加成果转化、技术改进和推广服务项目1项以上；或为企事业单位完成专业调查１项以上，形成有一定价值的调查报告。
（七）积极参与教育教学改革以及教学基本建设和教学质量工程建设，获得校级以上教学奖励1项以上。
（八）注重培养学生的专业实践技能和创新能力，直接指导的学生个人或团队在校级以上专业竞赛评比中获得过二等奖以上奖励。
（九）有一定的专业素养和技能水平，本人在相关专业竞赛和作品评比中获得市厅级二等奖以上奖励。

第四章 副教授资格条件
第十四条 学历和资历符合下列条件之一
（一）获得博士学位后，受聘讲师职务满2年。
（二）获得硕士学位（研究生毕业或获得第二学士学位），受聘讲师职务满5年。
（三）1993年前获得本科学历或学士学位，取得同等学力申请硕士学位进修班省部级结业证书，受聘讲师职务满6年。
第十五条 教育教学工作符合下列要求
（一）系统担任2门以上课程的教学工作（公共课教师为1门以上），完成学校规定的教学工作量，能按教学计划进行理论讲授或系统指导实验、实训、实习、社会调查、毕业设计（论文）等实践教学环节。
（二）教学态度端正，教学方法得当，教学效果好，任现职以来学年度教学质量考核均在合格以上。
（三）积极参与专业教学团队建设，作为团队骨干系统指导过1名以上青年教师，不断提高教书育人水平。
（四）积极参与管理工作，任期内担任班主任、辅导员、实习管理、专业实训基地建设或其他教育教学管理工作1年以上。
第十六条 专业实践工作要求
任现职以来，专业课教师通过兼职、交流、挂职等形式，到企业或生产服务一线实践锻炼累计6个月以上，协助企业开展技术研发，或承担生产性实习实训基地建设与管理。专业教师取得国家已开考相应专业的职业资格证书或技能考评员证书或技师证书。公共课教师应有参与专业建设或指导社团活动的经历1年以上；或参与社会实践活动1学期以上。
第十七条 教学业绩符合下列要求之一
（一）积极参与学校教学基本建设和教学质量工程建设，担任校级重点（改革）专业、精品课程、特色教材、实训中心、实训基地等建设项目主要成员（前5名）；或参加过省部级以上上述建设项目。
（二）教学工作成绩突出，任期内在学校学年度教学质量考核中有3年以上为优秀。
（三）注重培养学生的专业实践技能和创新能力，直接指导的学生个人或团队在专业竞赛或作品评比中获得市厅级奖励1项以上。
（四）有较高的专业素质和技能水平，本人在相关专业竞赛、评比中获得省部级奖励1项以上。
（五）获得校级以上专业带头人、教学名师等称号1项以上。
第十八条 教研、科研业绩具备下列第1项和第2-9项中的一项
（一）在四类以上期刊发表本专业科研或教研论文3篇以上，其中在三类以上期刊发表论文1篇以上。
（二）编写省部级以上高职教育规划教材4万字以上；或正式出版本专业学术与技术专著4万字以上。
（三）承担三类以上科研课题（前5名）或四类科研课题（前３名）1项以上，取得阶段性成果；或科研工作成绩突出，获得三类以上科研奖励1项以上。
（四）承担省级以上教育教学研究项目（前5名）1项以上，取得阶段性成果；或教育研究与教学改革成果突出，获省级教学成果奖（前5名）1项以上。
（五）获国家发明专利（前5名）1项以上；或获得与本专业相关的实用新型专利（前3名）2项以上。
（六）积极参加产学研合作，为校企合作单位服务，参与完成企业、事业单位技术开发、咨询、服务以及科技成果转化、推广、应用等项目（前３名）１项以上，取得了一定的社会经济效益，且项目到校经费10万元以上。
（七）为行业、区域服务，参与完成较大规模的专业调研咨询项目（前３名），其成果被相关单位采用并产生良好的社会经济效益，且项目到校经费5万元以上。
（八）在专业技术开发应用和专业知识应用普及方面成绩突出，其成果（普及性出版物、工具性实物、应用性软件等）经专家鉴定，在行业和区域具有较大的影响和实用价值。
（九）体育、艺术类教师取得二类以上专业实践业绩1项以上。
第十九条 破格申报副教授条件
获得本科以上学历，受聘讲师职务3年以上；或获得博士学位后，受聘讲师职务1年以上，可以破格申报副教授资格。
破格申报副教授资格，除具备第十五至十八条外，另须具备下列条件中的两项：
（一）在三类以上期刊发表高水平的本专业科研论文3篇以上。
（二）在科学研究和技术开发应用等方面成绩显著，获得二类以上科研奖励（前3名）1项以上。
（三）教学业绩突出，教改成果显著，获得省级教学成果一等奖（前5名）或二等奖（前3名）1项以上。
（四）培养学生的专业实践技能和创新能力实绩突出，直接指导的学生个人或团队在专业比赛或作品评比中获得市厅级一等奖或省部级二等奖1项以上；或本人在专业竞赛中获省部级一等奖1项以上。
（五）体育、艺术类教师取得一类专业实践业绩1项以上。
（六）获得市厅级以上专业带头人、教学名师、高技能人才等称号1项以上。

第五章 教授资格条件
第二十条 学历、资历符合下列条件之一
（一）获得硕士以上学位（研究生毕业或获得第二学士学位），受聘副教授职务满5年。
（二）1993年前获得本科学历或学士学位，取得同等学力申请硕士学位进修班省部级结业证书，受聘副教授职务满6年。
第二十一条 教育教学工作符合下列要求
（一）系统担任2门以上主要课程的全部教学工作（公共课教师为1门以上），完成学校规定的教学工作量，能按教学计划进行理论讲授或主持实习实训、社会调查、毕业设计（论文）等实践教学环节。
（二）不断完善工学结合行动导向的教学方法，教学水平高，教学效果好，任现职以来学年度教学质量考核均为合格以上。
（三）主持学校本专业教学团队建设，系统指导过3名以上中青年骨干教师不断提高教书育人水平。在培养专业带头人或专业建设中发挥过重要作用。
（四）坚持理论联系实际，不断创新教学模式，注重培养学生的主体意识和自主学习能力，促进学生创新思维和开发学生潜在能力。任现职以来平均每学年举行1次以上“示范教学”或学术讲座活动。
第二十二条 专业实践工作要求
任现职以来，积极参与产学研合作，与行业企业建立稳定的科技合作关系，在行业、企业的技术领域具有一定的影响力。主持或作为主要负责人承担过企事业单位技术研发和技术服务项目；或主持本专业重点校内外生产性实训基地建设；或在指导学生顶岗实习和生产实践方面做出突出成绩，受到实习单位和实习学生的高度评价。公共课教师指导社团或社会实践活动1学年以上或每学年主讲1次以上全校范围的讲座或报告会。
第二十三条 教学业绩符合下列要求之一
（一）积极承担学校教学基本建设和教学质量工程建设，担任省部级示范院校、重点（改革）专业、精品课程、特色教材、实训中心、实训基地等建设项目主要成员（前5名）；或参与国家级上述建设项目。
（二）教学工作成绩特别突出，主讲课程在全省本专业领域内有一定的影响，任期内学年度教学质量考核中有4年以上为优秀。
（三）培养学生的实践技能和创新能力成果显著，直接指导的学生个人或团队在专业比赛或作品评比中获省部级二等奖或市厅级一等奖1项以上；或指导的学生毕业设计（论文）获省部级二等奖以上奖励。
（四）专业素质和技能水平高，本人在专业竞赛、评比中获省部级一等奖或市厅级特等奖1项以上。
（五）获得市厅级以上专业带头人、教学名师、有突出贡献的中青年专家、高技能人才等称号1项以上。
第二十四条 教研、科研业绩符合下列第1项和第2-9项中的一项
（一）有较强的研究能力，教科研业绩同时具备以下2条基本要求：
1、在三类以上期刊发表高水平的本专业学术论文或技术创新型论文或教学研究论文3篇以上，其中在二类以上期刊发表1篇以上；或编写国家级高职教育规划教材6万字以上，并在二类以上期刊发表论文1篇以上。
2、承担二类以上科研课题（前5名）或三类科研课题（前３名）或四类科研课题（主持）1项以上；或承担国家级教研项目（前5名）或省级教研项目（前3名）1项以上，并取得阶段性成果。
（二）正式出版本专业学术与技术专著6万字以上。
（三）科研工作成绩显著，获二类以上科研奖励（前5名）1项以上。
（四）教育研究与教学改革成果显著，获得省级教学成果二等奖以上奖励（前3名）1项以上。
（五）获国家发明专利（前3名）1项以上；或作为第一发明人获得与本专业相关的实用新型专利2项以上。
（六）为校企合作单位服务成效显著，主持完成企业、事业单位技术开发、咨询、服务以及科技成果转化、推广、应用等项目2项以上，取得了较好的社会经济效益，且项目到校经费20万元以上。
（七）为行业、区域服务成效显著，主持完成大规模的专业调研咨询项目，其成果被相关单位采用并产生很好的社会经济效益，且项目到校经费10万元以上。
（八）在专业技术开发应用和专业知识应用普及方面成绩显著，其成果（普及性出版物、工具性实物、应用性软件等）经专家鉴定，在行业和区域具有很大的影响和很强的实用价值。
（九）体育、艺术类教师取得一类专业实践业绩1项以上。
第二十五条 破格申报教授条件
获得本科以上学历，受聘副教授职务3年以上，可以破格申报教授资格。
破格申报教授资格，除具备第二十一至二十四条外，另须具备下列条件中的两项：
（一）在一类期刊发表高水平的本专业论文2篇以上。
（二）主持三类以上科研课题1项以上，课题通过鉴定；或获得二类以上科研奖励二等奖（前3名）1项以上。
（三）教学业绩突出，教改成果显著，获得国家级教学成果奖或省级教学成果一等奖（前3名）1项以上。
（四）培养学生的实践技能和创新能力成果显著，直接指导的学生个人或团队在国家级专业比赛或作品评比中获得一等奖。
（五）体育、艺术类教师取得一类专业实践业绩2项以上。
（六）获得省部级以上专业带头人、教学名师、高技能人才等称号1项以上。

第六章 附 则
第二十六条 对几类人员的特殊规定
（一）经认定从国（境）外引进的高层次人才，回国后在高校教学、科研岗位工作1年以上，根据其资历和实际水平，3年内可直接申报相应专业技术资格。3年后按正常程序、条件申报。
（二）由国家机关调入高等学校从事专业技术工作的人员，在调入高校工作3年内，可以根据本人的学历、资历条件和业绩成果比照同类人员申报相应的专业技术资格。在国家机关工作的时间和现从事专业技术工作时间可以合并计算。3年后按正常程序、条件申报。
（三）从其他专业技术工作岗位转至教学岗位的人员，按转岗规定评聘相应专业技术职务。申报教师高一级职务时，须任满一个任职年限，其中从事高校教学工作满3年。转岗前后任职年限可以合并计算。业绩成果以从教后业绩、成果为主，原从事专业技术工作的论文、研究成果可适当参考，不超过总要求的三分之一。
（四）先参加工作后取得规定学历的人员，取得规定学历后，任满一个任职年限，方可申报高一级专业技术资格。
（五）兼任管理工作的教师，教学工作量和专业实践要求不低于同学科专任教师的二分之一，管理工作成果不超过总要求的三分之一。
（六）参加培训进修或在职攻读学位的教师，任现职期间年均教学工作量不得少于规定教学工作量的70%。
（七）仍被聘从事教学的离退休人员以及申报当年达到退休年龄的人员，可以申报高一级专业技术资格。但不予聘任，不兑现相关待遇。
（八）从企业聘用的行业内有较高知名度的兼职教师，可以根据本人的学历、资历条件和工作业绩直接申报相应的专业技术资格，由学校根据专业教学工作需要自行聘任相应职务。
第二十七条 本资格条件有关词语或概念的解释
（一）本资格条件中所有的业绩均为任现职以来所取得的成果（所有成果的截止日期为教育厅规定的报送材料日期前一个月）。
（二）本资格条件中规定的学历（学位），是指国民教育序列中与申报学科专业相同或相近专业学历（学位）。持有专业与申报专业不同的，必须参加过同专业1年以上进修并取得结业证书。
（三）本资格条件规定的直接认定对象是指全日制高校毕业生，不含“五大”毕业生。
（四）教学质量考核：指学校组织的学年度常规教学质量考核。考核采取学生测评、专家听课、督导评教、随机抽查教案、实践教学效果考评等方式进行，考核结果向省教育厅备案。
专业技术资格评审实行教学质量考核一票否决制，教学质量考核不合格者不得申报专业技术资格。
（五）本资格条件所要求的论文必须是独立或第一作者或外文刊物通讯作者完成，并公开发表在具有“CN”、“ISSN”刊号的学术刊物上；专著或教材必须是有“ISBN”书号的正式出版物。在学术期刊的“增刊、特刊、专刊、专辑”上发表的论文以及论文集上收录的论文均不计入规定的数量。按要求数量提交的论文，须有二分之一以上在非本单位主办的期刊上发表。
（六）申报副教授的人员应提交2篇（部）代表作，申报教授的人员应提交3篇（部）代表作，由省教育厅评审时组织专家鉴定，实行鉴定评审合一。
对研究成果的专家鉴定和对项目效益的专家评价应由省部级教育、科技等相关主管部门组织或委托，并提供权威的鉴定材料。
（七）所有获奖均以颁奖文件或完成人的获奖证书为准。同一项目多次获奖的，取其中一项最高奖项。
（八）专业技能奖励是指各级政府行政主管部门和行业协会联合举办的各类专业技能竞赛活动评比、颁发的奖项。
（九）本资格条件中规定的学历、年限、数量、等级等均含本级。如本科以上含本科，5年以上含5年，1项以上含1项，三等奖以上奖励含三等奖。
第二十八条 若申报人员在教学科研成果方面不符合某一条款要求，但综合条件特别突出，经学校专题报告推荐、教育厅批准也可申报。
第二十九条 本资格条件所提到的教学科研成果的分类见附表1到附表6。
第三十条 本资格条件由安徽省人事厅、教育厅按照各自职责分工负责解释。
第三十一条 本资格条件自公布之日起试行。原《安徽省高等职业学校教师专业技术资格标准条件》（教人〔2005〕3号）同时废止。


附表1 论文分类表

等级 论文收录数据库
一类 《科学引文索引》（SCI）
《社会科学引文索引》（SSCI）
《工程索引》（EI）
《艺术人文引文索引》（A&HCI）
《医学文献联机数据库》（MEDLINE）
新华文摘（全文）
二类 《中国科学引文数据库》（CSCD）
《中文社会科学引文索引》（CSSCI）
三类 《中文核心期刊要目总览》
《中国科学引文数据库》（CSCD）（扩展版）
《中文社会科学引文索引》（CSSCI）（扩展版）
国内其他普通本科高校学报
四类 其他公开出版的学术期刊


表2 科研课题分类表

等级 自然科学类 社会科学类
一类
（以“国家自然科学基金重点项目”、“国家社科基金重点项目”为标杆的科研课题） 国家自然科学基金重点项目
国家自然科学基金重大项目
国家自然科学基金重大研究计划项目（经费100万元以上）
国家杰出青年科学基金
高等学校全国优秀博士学位论文作者专项资金
863计划课题（经费100万元以上）
973课题（经费100万元以上）
国家科技支撑计划课题（经费100万元以上） 国家社科基金重点项目
国家软科学研究计划重大项目
高等学校全国优秀博士学位论文作者专项资金
二类
（以“国家自然科学基金项目”、“国家社科基金项目”为标杆的科研课题） 国家自然科学基金项目
国家自然科学基金委员会科学部主任基金
国家自然科学基金专项项目
863课题（经费30万元以上）
973课题（经费30万元以上）
霍英东教育基金会高等院校青年教师基金
高等学校博士学科点专项科研基金
教育部新世纪优秀人才支持计划国家政策引导类科技计划（星火计划、农业科技成果转化资金支持项目、火炬计划国家重点新产品计划、国际科技合作计划）
国家各部委、各省、自治区、直辖市委托专项课题（经费40万元以上）
企业以产学研合作方式委托研发类课题（其中到校经费中研究经费达到50万元以上） 国家社科基金项目
国家软科学研究计划项目
霍英东教育基金会高等院校青年教师基金
教育部新世纪优秀人才支持计划
教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目
国家政策引导类科技计划（国家软科学研究计划）
国家各部委、各省、自治区、直辖市委托专项课题（研究经费20万以上）
企业以产学研合作方式委托咨询类课题（研究经费30万元以上）
三类
（以“省自然科学基金项目”、“教育部人文社会科学研究项目”为标杆的科研课题） 省自然科学基金项目
863课题（经费10万元以上）
973课题（经费10万元以上）
教育部科学技术研究项目
教育部留学回国人员科研启动基金
省优秀青年科技基金
省科技攻关计划项目
省教育厅自然科学研究重点项目
国家重点实验室和国家工程（技术）研究中心开放基金
中国博士后科学基金资助
国家各部委、各省、自治区、直辖市委托专项课题（经费20万元以上）
企业以产学研合作方式委托研发类课题（其中到校经费中研究经费达到25万元以上） 教育部人文社会科学研究项目
全国教育科学规划课题
教育部留学回国人员科研启动基金
高等学校博士学科点专项科研基金（新教师基金课题）
省软科学研究计划项目
省哲学社会科学规划项目
省教育厅人文社会科学研究重点项目
中国博士后科学基金资助
国家各部委、各省、自治区、直辖市委托专项课题（研究经费10万元以上）
企业以产学研合作方式委托咨询类课题（研究经费15万元以上）
四类
（以“省教育厅自然科学研究项目”、“安徽省教育厅人文社会科学研究项目”为标杆的科研课题） 省教育厅自然科学研究项目
安徽省高校青年教师科研资助计划
省部级重点实验室和省部级工程（技术）研究中心开放基金
国家各部委、各省、自治区、直辖市委托专项课题（经费10万元以上）
各地市级政府、各厅局级单位委托专项课题（经费10万元以上）
企业以产学研合作方式委托研发类课题（其中到校经费中研究经费达到10万元以上） 安徽省教育厅人文社会科学研究项目
安徽省高校青年教师科研资助计划
国家各部委、各省、自治区、直辖市委托专项课题（研究经费5万元以上）
地市级政府、各厅局级单位委托专项课题（研究经费3万元以上）
企业以产学研合作方式委托咨询类课题（研究经费5万元以上）
五类
各类单位设立或立项的课题（研究经费1万元以上）
企业以产学研合作方式委托研发类课题（其中到校经费中研究经费达到2万元以上） 各类单位设立或立项的课题（研究经费0.3万元以上）
企业以产学研合作方式委托咨询类课题（经费1万元以上）



表3 科研奖励分类表

奖励类别
奖励等级 自然科学类 人文社会类
一类
（国家级） 一等奖
二等奖 国家科学技术奖 国家“五个一工程”奖
国家图书奖
二类
（省部级） 一等奖
二等奖
三等奖 省部级科学技术奖 省部级优秀社会科学成果奖
省“五个一工程”奖
其他可推荐国家科学技术奖的部门设立的科学技术奖（含社会科学奖）（见附件1）
三类
（市厅级） 一等奖
二等奖
三等奖 市厅科学技术奖 市厅优秀社会科学成果奖
在科技部登记注册的但不可推荐国家科学技术奖的一级学会设立的科学技术奖（含社会科学奖）



表4 教育教学研究项目分类表

类别 教育教学研究项目
国家级 国家级教育教学研究项目
国家级人才培养模式创新实验区
国家级实验教学示范中心
国家级大学生创新性实验计划
国家级教学团队
国家级精品课程
国家级双语教学示范课程
国家级专业建设项目（特色专业、教改示范专业、工程认证等）
省级 部级教育教学研究项目
省教育厅重点教育教学研究项目
省级专业建设项目（特色专业、教改示范专业等）
省级示范实验实训中心
省级实验教学示范中心
省级教学团队
省级精品课程



表5 教学成果分类表

类别 教学成果
国家级 国家教学成果特等奖
国家教学成果一等奖
国家教学成果二等奖
省级 省级教学成果特等奖
省级教学成果一等奖
省级教学成果二等奖
省级教学成果三等奖



表6 体育艺术类教师专业实践业绩分类表

等级 专业实践业绩
一类 担任省运动会或省大学生运动会裁判长、副裁判长
在省文化厅和省美术协会联合主办的大展中获银奖2次以上或金奖1次以上
入选文化部和中国美术协会联合主办的大展2次以上或获铜奖1次以上
国家级艺术类协会为其举办过个人展览1次以上
获产品类外观设计专利2项以上
以个人项目参加由中宣部或文化部主办的国家级大型演出2项以上
在省文化厅主办的省艺术节、创作比赛、专业比赛中获一等奖1项以上
在文化部主办的比赛中获国家级奖励1项以上
国家级音乐协会为其举办过高水平的个人专场音乐会1场以上
二类 担任省运动会或省大学生运动会单项裁判长（主裁判）
在省文化厅和省美术协会联合主办的大展中获银奖1次以上
入选文化部和中国美术协会联合主办的大展1次以上
省级艺术类协会为其举办过个人展览1次以上
获产品类外观设计专利1项以上
以个人项目参加由省宣传部或文化厅主办的省级大型演出2项以上
以个人项目参加由中宣部或文化部主办的国家级大型演出1项以上
在省文化厅主办的省艺术节、创作比赛、专业比赛中获二等奖1项以上
在音乐创作上发表作品3篇以上（其中1篇须送审，此条仅对作曲与作曲技术理论专业教师适用）
省级音乐协会为其举办过高水平的个人专场音乐会1场以上