国家安全生产监督管理局


安监总厅〔2005〕51号

关于做好非煤矿矿山企业安全生产许可证颁发管理工作有关问题的通知


各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局：

　　《安全生产许可证条例》颁布实施以来，各地在非煤矿矿山安全许可证颁发管理方面制定了相关办法、建立了颁证机构、开展了培训工作和认定临时中介机构资质等，做了大量工作，取得了一定进展。2004年5月，国家安全生产监督管理局颁发了《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》，对全国非煤矿矿山企业安全生产许可证的申请、审查和颁发管理工作进行了统一规范。但在实际工作中也出现了一些问题，需要在实践中不断总结和完善。根据总局工作安排，为推进非煤矿矿山安全生产许可制度的贯彻执行，现就做好非煤矿矿山安全生产许可证颁发管理工作有关问题通知如下：

　　一、提高认识，坚定颁证工作信心

　　实施安全生产行政许可制度，是加强安全生产监管工作，提高非煤矿矿山准入门槛，从源头上防范和减少事故的重要举措。安全生产许可是安全监管中一项基础性的工作，充分运用好行政许可制度，是反映安全监管部门行政执法能力的一个重要标志。

　　但是，从近期的统计数据情况看，全国非煤矿矿山企业申报安全生产许可证的仅有15421个，占现有10.16万个非煤矿矿山的15%；已颁发非煤矿矿山企业安全生产许可证6201个，仅占全国非煤矿矿山的6%；有的省(区)甚至没有一个非煤矿矿山企业提出申请，或者尚未颁发非煤矿矿山企业安全生产许可证。为此，要提高实施安全生产许可制度重要性的认识，坚决维护法律法规的严肃性和权威性，进一步增强做好安全生产行政许可工作的责任感和紧迫感。

　　开展非煤矿矿山企业安全生产许可证颁发工作以来，出现了一些问题和困难，应当正确对待。要坚定不怕困难和勇于解决问题的决心，树立做好安全许可工作的信心，坚持实施安全生产许可制度不动摇。同时，还要坚持依法行政，积极负责地开展审查颁证工作。各级安全监管部门要将非煤矿矿山安全生产许可工作摆上重要日程，集中精力，务必抓紧抓好。

　　二、树立服务思想，大力宣传安全生产许可制度

　　开展安全生产许可制度的宣传贯彻工作，是推动当前颁证工作的一项重要措施。目前，非煤矿矿山企业申报许可证的数量过少，其原因之一就是宣传贯彻安全生产许可制度的工作尚不到位。要使所有非煤矿矿山企业树立起依法办矿、依法生产的意识，认识到未依法取得安全生产许可证，其生产行为就是违法，就要受到相应的法律处罚和制裁。对此，各级安全监管部门有责任就有关安全生产方面的法律法规进行宣传和培训，要让符合条件或者经过努力可以达到颁证条件的企业领到安全生产许可证，做到持证生产并安全生产；同时，依法采取强制措施，让不具备安全生产条件的企业退出生产领域。

　　从为企业服务的指导思想出发，各级安全监管部门应积极主动地开展工作，包括了解企业的实际状况，指导企业改进安全设施和条件，督促企业落实整改措施等。通过这些必要的工作，企业再不依法申报安全生产许可证，各级安全监管部门就应当依法采取相应措施。要依法关停那些存在重大事故隐患的矿山，必须把"安全第一，预防为主"的方针真正落到实处。

　　三、因地制宜，积极采取有效措施

　　非煤矿矿山企业点多面广，特别是小矿山基础条件差，存在的问题多，各级安全监管部门应当正视非煤矿矿山的这个基本现状。要本着实事求是的精神，依照法律法规的规定，因地制宜，采取多种措施，千方百计地做好非煤矿矿山企业安全生产许可工作；要坚决杜绝无所作为的现象，克服等待、观望的消极情绪。

　　目前，有些省针对人手少、任务重的问题，将一些非煤小矿山的受理、审查工作委托到基层安全监管部门，以减轻省级安全监管部门的工作压力，也有利于加快颁证工作的进度。有的省根据本省实际，对危险性较大设备的检测检验工作，在国家尚未颁发相关规定前，采取了相应办法。还有其它一些根据本地实际采取的相应措施，在当前情况下，比较妥善地解决了审查颁证工作中的问题，值得各地学习和借鉴。

　　四、加大工作力度，制定具体实施方案

　　为做好下一步安全生产许可工作，省级安全监管部门要切实履行职责，加大工作力度，根据有关法规的规定，制定具体实施方案，要针对颁证工作中存在的问题，研究制定切实可行的具体目标、任务、办法和措施；按照总局的统一部署，务必于7月10日之前将本省(区、市)的非煤矿矿山企业安全生产许可工作计划和具体实施方案报送总局(监管一司)。在上报的实施方案中，针对本省实际情况，提出加快发证工作的具体解决办法，包括对首次申请许可证的企业，经审查不符合许可条件的要明确适当期限，促其整改；对经限期整改仍不符合条件的，要依法采取停产或关闭等相应措施。

　　对于矿泉水、地热、粘土矿、采砂等危险性较低的非煤矿矿山企业，依照《安全生产许可证条例》规定，必须依法实施安全生产许可证制度。各地不得擅自决定不发或者暂时不发安全生产许可证。各级安全监管部门应当按照《非煤矿矿山安全生产许可证实施办法》等相关规定，结合本地实际制定相应办法，抓紧开展颁证工作。

　　五、准确获取信息，强化安全许可信息管理

　　各地要正确理解"企业申请"的含义，并做到准确统计各相关数据。目前，有些省级安全监管部门将未受理的企业申请，排除在"企业申请"的统计数据之外，应当予以纠正。为此，请各地对许可证信息统计数据进行清理，凡是企业向安全监管部门提出安全生产许可证申请的，不论是否受理和向哪一级申请，都要作为"企业申请"数据予以统计，省级安全监管部门应当及时掌握并记录在案，要区别不同情况，以分清相关责任。

　　按照总局有关非煤矿矿山企业安全生产许可证信息管理工作的要求，各级安全监管部门要充分认识信息管理工作在安全监管工作中的基础性作用，配备专门人员和相应设备，做到及时、准确、全面地报送各相关信息，特别要推动市、县安全监管部门的基础信息采集工作，做好为上级领导部门决策提供参考依据的工作。

　　六、保证质量，加快颁证工作进度

　　根据《安全生产许可证条例》中有关许可证申请办理期限的规定，企业申报的期限已过。各地一定要加大工作力度，集中精力完成安全生产许可工作任务。同时，要正确处理质量和进度的关系，在保证颁证工作质量的前提下，加快颁证工作进度。各级安全监管部门一定要切实履行职责，积极推进非煤矿矿山企业安全生产许可工作，为防范生产安全事故发生和促进安全生产形势稳定好转做出贡献。

　　

　　二○○五年六月二十二日


平等与差别之间——
论我国民营企业法律保障的理念

毛德龙


一、引 言
民营企业在中国近代的发展，经历了一个被外国资本和官僚资本压迫到与官僚资本和外国资本结合的，一个在夹缝中求生存，在困难中求发展的不平凡的经历。在新中国成立后，我们又对民营企业进行了渐进性的社会主义改造，民营企业一度在中国大陆失去了其应有的地位和创造力。改革开放以来，我国社会主义理论取得重大突破，特别是邓小平理论，科学的回答了什么是社会主义以及如何建设社会主义的问题，“三个有利于”标准的提出更是使民营企业找到了发展的广阔空间。民营企业在国民经济中占据了越来越重要的地位，发挥着越来越重大的作用，在江浙的一些经济发达地区，民营经济甚至成为经济发展的主力军。我国法律适应经济发展的大潮，及时反映社会经济发生的深刻变化，对民营企业的法律保护日益看重，甚至我国的宪法也在着重强调了公有财产的神圣性的前提下，强调了对私有财产的法律保障。1
但是，不容忽视的是，对民营企业的法律保护取得显著进步的同时，也存在很多问题，例如：一方面我们的一些法律仍然存在片面的保护国有财产的倾向，忽视民营企业的应有的平等权益。另一方面，由于我们对国有企业的不平等的照顾，要求国有企业承担更多的社会责任，有时反而使民营企业在事实上的法律权益高于一般的国有企业。尽管具体的法律条文的列举具有非常强大的说服力，但本文更想从法律保护的原则或者理念的抽象的角度来审视这一问题，因为，具体的法律条文无非是法律原则或者理念的细化，而我们目前对民营企业法律保护的最大困境，或者说混乱的根源就在于立法的理念或者原则没有理清，解决了立法的理念问题，在很大程度上也就解决了对民营企业的法律保护问题。
二、两个理念
就笔者之归纳民营企业的法律保护就当前之情势，应当树立以下两个理念：
（一）平等主义的理念。事实上，我国的企业立法非常复杂，几乎可以认为，有多少种企业，就有多少种企业立法，并且我们对企业的分类标准不一，有的是按企业所有制的性质进行的分类，如：国有企业、集体企业、股份制企业、合伙企业、个体工商企业、外资企业；2有的则是按照企业的组织形式进行的分类，如：公司企业、非公司企业；有的甚至是按照企业所从事的业务类型的分类，如：外贸企业、金融企业、航空运输企业、“三来一补”企业等等。分类标准的不一，反映在对企业的立法上，也是纷繁复杂，令人眼花缭乱。加入世贸之后，专家学者几次呼吁要彻底改变按照企业的所有制性质进行立法的旧模式，而应当按照世界各国通行的做法，区分不同的企业组织形式进行立法，这种改革不仅具有理论上的意义，同时在实践当中，也可以有效的避免国有企业在国际市场上受到的不公平的待遇。3
所谓的民营企业并非一个严格意义上的法律范畴，而是社会学家和经济学家在中国独特的经济转型时期提出的一个概念，如果从法律上仔细分析，民营企业应当称之为民有企业更加准确，或者称之为私有企业更能够说明其本来面目，由于我们刻意的去淡化企业的所有制性质，所以将私有企业带上了一层温情脉脉的面纱，而称之为民营企业。可见民营企业的称谓更多的是从所有制的性质上进行的企业类型的划分。我们市场经济的理念就是要求市场主体的平等，就是要变身份的社会为一个契约的社会，因而以往的以企业的不同身份进行立法的模式已经成为市场经济的阻碍，我们主张的民营企业的法律保护应当是立法上对民营企业与其他所有制性质的企业不做区分的平等保护，而不是个别化的不平等保护。
（二）差别化保护的理念。既然我们强调民营企业与其他所有制性质的企业平等保护的理念，那末，我们如何看待世界各国普遍存在的一些鼓励民营经济发展的立法呢？日本的经济发展如此迅速，与其推行的一系列的促进中小企业发展的立法是分不开的，在我国，也有一些官员和学者意识到这一举措的重大意义，各地方政府更是相继推出了一些促进民营经济发展的措施。那么，如何评价这些措施呢？“法律在不丧失其基本价值的同时，还能与时代一起前进。”4我们在密切关注由身份到契约的运动进程中，还有一个不容忽视的与其相反的运动，那就是由契约到身份的运动的似乎从来没有停止过，我们的法律从来没有忽视对劳动者的关心，对消费者的特殊照顾，发达国家的企业立法似乎也从来没有否认过对不同类型的企业应当给予不同的保护。因此，我们说由身份到契约的运动历程是社会的巨大进步，它打破了封建的身份社会的法则，催生了资本主义；而在此之后的由契约到身份的运动同样不容忽视，它推翻了现实生活中人人具有同等的能力的假说，赋予了社会弱者更多的法律关怀，其巨大的进步意义已经不容置疑。我们提倡的民营企业应予特别保护的理念实质上就是建立在民营企业相对于其他类型的企业比较脆弱这一现实基础之上的，我们的国有企业身披“国字号”的外衣，外资企业有优惠政策的支持，而弱小的民营资本根本无法与前二者在市场上进行公平的竞争。因此，笔者在此也提倡对民营企业给予法律上的关注，但这种关注或者保护应当是建立在使民营企业不受岐视，能够达到与国有、外资企业同等对待的理念之上，如果偏离了这个理念提倡所谓的民营企业的法律保护只会人为的制造市场主体的不平等，对我们的社会主义市场经济建设百害而无一利。
由身份到契约的运动与由契约到身份的运动是两个并行不悖的历史潮流，前者打破身份之差别，对市场经济的催生贡献甚巨；后者破除了市场主体实质公平的抽象假设，意识到平等背后的实质不平等，主张对市场弱者给予适当的同情和保护，对于建立实质的社会公平和市场经济的正常运行意义重大。对民营企业的保护，我们一方面应当坚持市场主体平等这一要义，另一方面也必须清醒的意识到在我国转型时期，市场主体的绝对平等还只是一种不切实际的假设，尤其法律上的、意识形态上的压力依然象不散的阴云笼罩在民营企业的头上，因而我们主张对民营企业给予适度差别的法律保护也是对我国现实状况反思基础之上的反应。5
三、应当注意的三个不良倾向
在我们主张对民营企业进行平等和差别相结合的法律保护的理念的同时，也应当看到目前社会上存在的三种不良倾向：
（一） 以政策取代立法的倾向。有些地方政府出于地方
局部利益的考虑，千方百计通过各种途径促进民营企业的发展，有的甚至提出给予民营企业税收优惠、贷款优惠，创办企业手续从简、验资从宽等措施。这些举措其动机无可厚非，但我们也应当清醒的认识到税收优惠与否只能由国务院决定；地方政府给予所谓的贷款优惠可能存在干预银行贷款自主权的嫌疑；创办企业手续从简、验资从宽可能会与《公司法》的规定相背离。我们在给予民营企业法律保护的时候应当注意这种不良倾向。
（二） 对民营企业不法行为普遍淡化的倾向。我们在倡
导对民营企业进行保护的同时，也应当警惕保护民营企业并非对民营企业的一些违法行为置之不理。时下，我们一些地方领导为了表示其保护民营企业的决心，对一些民营企业违反劳动法、产品质量法、税法、海关法的不法行为网开一面，表面上看是保护民营企业，实则危害社会公平，违背市场规则，长远看对民营企业的发展也百害无一利。
（三） 要求民营企业承担过多的社会责任的倾向。企业
的社会责任是近年来在西方发达国家兴起的一种新型的法学及社会学的理论。6但实际上在我国企业的社会责任一直没有被忽视过，甚至“企业办社会”还成为国有企业的一大弊病被学者所批判。与我国企业承担过多的社会责任不同，在西方，企业的赢利性是其本质属性，企业对社会的责任从来不受重视，及到资本主义的一些弊端被充分暴露之后，人们才意识到企业不应当仅仅成为私人赚钱的工具，还应当负担一定的社会道义上或法律上的责任。我国的民营企业与国有企业不同，在发展之初就没有负担太多的社会包袱，但时至今日，对民营企业课以社会责任的实例屡屡见诸报端，有的是出于民营企业本意，无可厚非，但相当部分则是民营企业基于某种压力使然。国有企业办社会的前车之鉴不远，民营企业又有重蹈覆辙之趋势，确实不能不引起我们的警觉。
四、结 语
民营企业的法律保护在时下已经成为一个时髦的话题，各地、各部门推出的招术异彩纷呈，其中当然不乏一些真知灼见，但也出现了一些未经理论上的认真分析和整理，对社会、国家百害无一利的举措，这一切都确实到了应当反省的时候了。而法律理念上的反思和整理是指引我们继续前进的明灯，正是基于这一点，本文才从法理念的角度做了一个粗浅的分析，不当之处，还望各位专家批评指正。




作者简介：毛德龙，男，1997年3月出生，山东省日照市人。现为东莞市中级人民法院民四庭法官，西南政法大学博士研究生。截止目前，共公开发表学术论文二十余篇，其中三篇在最高法院学术论文研讨会上获奖。参加过三个课题研究，其中《破产法研究》系司法部部级课题。