中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于审核非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的通知
中国证券监督管理委员会 等
中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于审核非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的通知
中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局
各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府期货监管部门、工商行政管理局、各期货交易所:
为了规范期货经纪业务,保护广大投资者利益,保证期货市场试点工作的正常进行,中国证监会和国家工商行政管理局将对各期货交易所的非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的资格进行审核,现将有关事项通知如下:
一、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务,必须符合下列条件:
1、注册资本金不得低于人民币3000万元。
2、从事期货(不含期货代理,下同)业务一年以上,无严重违规行为。
3、由所在期货交易所推荐。
4、在公司内部设立期货经纪业务部,开设专门帐户,与公司财务分开。有完善的组织机构、期货交易规则和从来人员管理规则。
5、有固定的经营场所,能提供合格的交易、结算、通讯、信息服务和录音设施。
6、持有证监会或其授权机构颁发的《期货从业人员资格证书》的从业人员不得低于10名。
二、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务的审核程序为:
1、非期货经纪公司会员向期货交易所提出从事该交易所期货经纪业务的申请。
2、期货交易所根据第一条所列条件和会员申请,填写中国证监会统一制定的《期货交易所推荐意见表》(附件一),并提出推荐意见,报会员单位所在省、自治区、直辖市或计划单列市期货监管部门(以下简称地方期货监管部门)并抄报证监会。期货交易所推荐的从事期货经纪业务
的非期货经纪公司会员,不得超过1995年4月15日非期货经纪公司会员总数的50%。
3、非期货经纪公司会员将申报材料报送地方期货监管部门进行初审。初审通过后,由地方期货监管部门统一将初审意见及申报材料一起上报中国证监会进行复审。
4、中国证监会复审后,将分别向交易所、地方期货监管部门通知复审结果。
5、获准从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员,持中国证监会的批复文件和《期货经纪业务许可证》,到该公司登记机关申请办理变更经营范围的登记手续。
三、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务,应根据第二条规定的程序,向地方期货监管部门申报下列材料(一式二份):
1、填写中国证监会制作的《会员经纪业务申请登记表》(附件二)。
2、期货交易所填写的《推荐意见表》。
3、公司《企业法人营业执照》复印件。
4、最近一年来从事期货业务的情况报告。
5、主管部门和公司董事会出具的同意从事期货经纪业务的文件。
6、经法定验资机构审计的非期货经纪公司会员最近两年的财务报告。
7、期货营业部门主要负责人(副经理以上)简历、资格证书和无犯罪记录证明(由户口所在地公安、街道或上级主管单位人事部门出具)。
8、经营场地的所有权或使用权证明和租用国内外通讯设施合同。
9、期货业务部门的交易规则、从业人员管理规则、风险说明书和客户委托合同书样本。
四、获准从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员,只能从事其具有经纪会员资格的国内期货交易所的期货经纪业务。非期货经纪公司会员不得从事期货交易所的二级代理业务,不得以任何名义设立从事期货经纪业务的分支机构。
五、各地期货监管部门和期货交易所接到本通知后,请按通知要求,对非期货经纪公司会员申请期货经纪业务进行审核。各交易所的《推荐意见表》须在1995年12月15日前,报会员单位所在地地方期货监管部门并抄报中国证监会,申请期货经纪业务的非期货经纪公司会员,须
在1995年12月31日前,将申报材料报地方期货监管部门。各地期货监管部门应在1996年2月28日前,将审核意见和申报材料报中国证监会。
六、未获期货交易所推荐的非期货经纪公司会员,须在1995年12月31日前停止期货经纪业务。经审核未获通过的非期货经纪公司会员,应在接到通知后30日内停止期货经纪业务。违反者,中国证监会和国家工商行政管理局将根据有关规定对其进行处罚。
附件一
______期货交易所推荐意见表
第 号
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| | 名 称 | |
| |-------------|--------------------------|
| | 住 所 | |
|会|-------------|--------------------------|
|员| 法定代表人 | |
|公|-------------|--------------------------|
|司| 注册时间 | |
|情|-------------|--------------------------|
|况|注册资本及最近变动时间 | |
| |-------------|--------------------------|
| | 期货经营场所地址 | |
| |-------------|--------------------------|
| | 邮编、电话、传真 | |
|---------------|--------------------------|
|是哪些期货交易所的会员、 | |
| 获得会员席位的时间 | |
|---------------|--------------------------|
|批准获得本交易所席位的时间 | |席位性质| |
|---------------|--------------------------|
| 在本交易所交易的品种 | |
|---------------|--------------------------|
|95年1—8月在本交易所成交 | |
| 额(元)及成交量(手) | |
|---------------|--------------------------|
|95年1—8月在本交易所代理额| |
| 与自营额的比例 | |
|---------------|--------------------------|
|在本交易所是否有严重违规行为 | |
| 曾受到何种惩罚 | |
|---------------|--------------------------|
| | |
| | |
| | |
| 交易所意见 | 盖章: |
| | 签名: |
| | 年 月 日 |
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附件二
会员经纪业务申请登记表
会 员 名 称:
法 定 代 表 人:
期货业 务 部 负责人:
申报日期: 年 月 日
中国证券监督管理委员会
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| |名 称 |
| |---------------------------------------|
| |住 所 |
| |---------------------------------------|
| |邮政编码 联系电话 传真 |
| |---------------------------------------|
| |法定代表人 总经理 |
| |---------------------------------------|
| |股东单位 |
| |名 称 |
|会|---------------------------------------|
| |主管部门 |
|员|---------------------------------------|
| |注册机关 注册时间 |
|公|---------------------------------------|
| |注册资本 |
|司|---------------------------------------|
| |经营|主营: |
|基| |------------------------------------|
| |范围|兼营: |
|本|---------------------------------------|
| |有无经营金融业务许可证 许可证号 期限 |
|情|---------------------------------------|
| |开始从事期货业务时间 |
|况|---------------------------------------|
| |主要交易品种 |
| |---------------------------------------|
| |在交易所的 |
| |席位情况 |
-------------------------------------------
-------------------------------------------
| |业务部名称 |
| |--------------------------------------|
| |经营场所 |
| |--------------------------------------|
| |邮政编码 联系电话 传真 |
|会员|--------------------------------------|
|公司|设立时间 负责人 |
|所设|--------------------------------------|
|期货|1995年1—8月成交额(元) 自营与经纪业务比例 |
|业务|--------------------------------------|
|部的|自营帐户 结算银行 |
|情况|--------------------------------------|
| |客户帐户 结算银行 |
| |--------------------------------------|
| |通讯设施 |
| |--------------------------------------|
| |纳税情况 |
-------------------------------------------
----------------------------------------
|主管部门或| |
|董事会意见| 签名盖章: |
|-----|--------------------------------|
| | |
| |--------------------------------|
| | |
| |--------------------------------|
| | |
| |--------------------------------|
|各交易所 | |
|推荐意见 |--------------------------------|
|(地方监管| |
|部门总填)|--------------------------------|
| | |
| |--------------------------------|
| | |
| |--------------------------------|
| | |
| |--------------------------------|
| | |
----------------------------------------
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| |前述情况是否属实 |
| |--------------------------------|
|会员公司 |有无严重违规行为 |
|所在省、 |--------------------------------|
|自治区、 |交易规则是否完善 |
|直辖市或 |--------------------------------|
|计划单列 |从业人员是否符合要求 |
|市监管部 |--------------------------------|
|门的初审 |能否为客户提供合格交易服务 |
|意 见 |--------------------------------|
| |综合| |
| | | 签名盖章: |
| |评定| 年 月 日 |
|-----|--------------------------------|
|证监会经办| |
| 员意见 | |
|-----|--------------------------------|
|证监会核准| |
|公司从事期| |
|货经纪业务| |
|范围的意见| |
|-----|--------------------------------|
|证 监 会| |
| | |
| | |
| 意 见 | |
|-----|--------------------------------|
| 批 准 | |
| | |
| | |
| 文 号 | |
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1995年10月27日
广播电影电视立法程序规定
广播电影电视部
广播电影电视立法程序规定
1989年3月8日,广播电影电视部
第一章 总 则
第一条 为使广播电影电视立法程序科学化、规范化,促进立法工作,提高法规质量,根据《国务院组织法》和《行政法规制定程序暂行条例》的有关条款,制定本规定。
第二条 本规定所称立法程序指:编制立法规划和计划、草拟法律和行政法规、制订规章以及协调、审议、发布或送审、备案、解释、清理、修改和废止。
技术标准的制定,依照有关主管部门的规定办理;未作规定的,可参照本规定办理。
第三条 部政策法规司统一组织、协调立法程序。
第四条 法律、行政法规、规章的名称必须与内容相符。
规定广播电影电视基本的和主要方面的社会关系,并提请全国人民代表大会常务委员会制定的,称“法律”。
较为全面、系统地规定某一方面广播电影电视业务,并提请国务院制定的,称“行政法规”。通常采用“条例”、“规定”。
对部分规定某一方面广播电影电视业务,或对某一项法律、行政法规所作的具体规定,称“规章”。通常采用“规定”、“办法”或“细则”。
规章,由广播电影电视部制定和颁布。各省、自治区、直辖市人民政府制定和颁布有关广播电影电视的地方性规章。
第五条 制定的规章因实际需要而采用“暂行”或“试行”形式的,其“暂行”或“试行”的期限一般不得超过三年。
第六条 法律、行政法规、规章的内容应包括制定目的、适用范围、主管部门、具体规范、奖惩办法、施行日期。
第二章 规划与起草
第七条 政策法规司根据国务院制定的国民经济和社会发展规划,以及广播电影电视事业的实际需要,编制五年立法规划。
五年立法规划报部务会议审议,由部长或主管副部长签发,并报国务院备案。
第八条 根据五年立法规划,政策法规司编制年度立法计划,经部长或主管副部长审批后,于每年第一季度下发实施,并报国务院备案。
第九条 法律、行政法规的起草依据是:
(一)全国人民代表大会及其常务委员会的决定;
(二)国务院的决定;
(三)广播电影电视部提出,经国务院批准的建议。
第十条 规章的起草依据是:
(一)国家有关广播电影电视方针、政策的需要;
(二)国家有关法律、行政法规的要求;
(三)部务会议的决定;
(四)部属司(局)台业务管理规范化的需要。
第十一条 政策法规司组织起草法律和行政法规。
规章的起草,由局级主管单位负责。
规章内容与两个以上(含两个)局级单位有关联的,以一个局级单位为主,其他局级单位协助共同起草。
第十二条 起草法律、行政法规、规章,必须明确指导思想,同时注意与相关的现行法律、行政法规间的衔接和协调。
第十三条 法律、行政法规、规章的内容用条文表述,条可分款、项、目,款不冠数字,项与目冠数字。条文较多的,可分为编、章、节。
第十四条 法律、行政法规、规章,必须结构严谨,条文精炼,层次清楚,文字简明,用语准确。
第十五条 法律、行政法规、规章的内容,如涉及国务院有关部门业务的,在起草中应征求该部门意见,力求协商一致。不能协商一致的,由政策法规司报请国务院协调。
部内有关单位不能协调一致的,起草单位应在送审草案中列出不同意见,并说明采纳某种意见的理由。
第三章 审议与发布
第十六条 法律、行政法规、规章的起草工作完成后,由起草部门将草案及有关材料报送政策法规司审核。
第十七条 对送审草案,政策法规司可提出意见,商请起草单位修改。
第十八条 法律、行政法规、规章草案,经政策法规司审核后,提交部务会议或部长办公会议审议。
第十九条 法律、行政法规草案的审议,由政策法规司负责人作草案的说明及审核结果的报告。
规章草案的审议,由起草单位负责人作草案的说明,政策法规司负责人作审核结果的报告。
第二十条 草案说明应包括下列内容:
(一)立法的依据及必要性;
(二)起草的简要过程;
(三)应说明的问题;
(四)征求意见的结果,或协商后仍存在的分歧意见。
第二十一条 法律、行政法规草案必须由部务会议审议。草案通过后,由部长签署上报国务院。
第二十二条 规章草案由部务会议审议批准,也可由部长或主管副部长审批。
规章以中华人民共和国广播电影电视部令发布。
地方性广播电影电视规章,由各省、自治区、直辖市人民政府审议和发布。
第二十三条 规章的外文正式译本,由政策法规司审定。
第四章 备案与解释
第二十四条 规章自公布之日起二十日内,由政策法规司拟出备案报告,报送国务院法制局备案。
第二十五条 各省、自治区、直辖市人民政府制定的广播电影电视地方性规章,在报送国务院备案的同时,由广播电影电视管理部门抄送部政策法规司。
第二十六条 法律、行政法规、规章公布后,政策法规司应将草案及成文本送部档案处存档。
第二十七条 法律的解释权由全国人民代表大会常务委员会行使。
第二十八条 行政法规的解释权由国务院授权广播电影电视部行使。
规章的解释权由政策法规司行使。
第五章 清理、修改与废止
第二十九条 政策法规司对现行的行政法规、规章,每两年清理一次,并根据清理结果,提出修改和废止意见。
第三十条 各省级广播电影电视管理部门对地方性法规、规章,每三年汇编一次,并将汇编结果抄送部政策法规司。
第三十一条 法律的修改、废止,以广播电影电视部名义报送国务院,由国务院提请全国人民代表大会常务委员会审议。
行政法规的修改、废止,由广播电影电视部提请国务院审议。
规章的修改、废止,由起草单位提出建议,送政策法规司审核。经审核后,报部长办公会议审议或部长、主管副部长审批。
第三十二条 规章的修改、废止,应即行公告。
第六章 附 则
第三十三条 广播电影电视部和国务院有关部委联合制定发布的规章,依照本规定的有关条款办理。
第三十四条 本规定的解释权属于政策法规司。
第三十五条 本规定自发布之日起施行。从施行之日起三十日后,《广播电影电视部立法工作若干规定(试行)》予以废止。