以科学发展观思考商法、民法的关系

徐学鹿
（北京工商大学 商法研究所，北京 100037）


【提 要】 文章就“民商法”等对商法、民法关系不科学的流行表述，从法的渊源、惯例的地位、法典崇拜、法官的作用、法的确定性与灵活性、提高立法质量等方面，以科学发展观剖析了商法、民法的关系。
【关键词】 商法；民法；科学；发展
【中图分类号】D920.4 【文献标识码】A 　【文章编号】1003—3637(2005)04—0053—03

我们讨论商法、民法的关系，目的在于探讨如何正确处理商法、民法之间的关系，其实质是在商法领域如何树立科学发展观，在民法领域如何树立科学发展观的问题。为此，我想谈以下几点认识。
1．商法、民法的关系问题，似乎只存在于大陆法系某些国家 ，其他法系，特别是英美法系，由于不存在民法的概念，显然也不存在商法、民法的关系问题。
2．大陆法系商法与民法的关系，集中到一点，就是商法是民法的特别法。表现在三个方面：第一，是法典的明确规定，如《法国民法典》第四条、第五条的规定，《日本商法典》第一条的规定：“本法无规定的……适用民法”，表明民法是一般法，商法是特别法。第二，是学者的观点，如法国的一些学者认为，商法是关于一定商行为的特别法；德国的一些学者认为商法是适用于商人的特别私法；日本的一些学者认为商法是关于商事的特别法。第三，是商法规范的性质，被认为是民法的特殊、补充、替代或变更规范。这种关系的根源在于，民法是对简单商品所有者一切本质法律关系所作的规定 。
3．科学发展观其要义，一是要符合客观规律；二是符合目的“仅合规律不合目的，或仅合目的不合规律，都必然导致社会的停滞甚至倒退。” 规律即追求真理的过程；目的就是以人为本，即实现价值的过程。通俗而明确的表述，科学发展观是“以人为本，全面协调可持续的”发展观 。
4. 目前，有一些对商法、民法关系的似是而非的表述，其视角是立足于商法是民法的特别法造成的，是不科学的。具有典型性的一种表述是：“民法商法化，商法民法化”，或者滥用简称的“民商法”。这种表述准确地揭示了商法作为民法特别法框架内商法与民法你中有我、我中有你的历史陈迹，同时也反映了民法“无可奈何花落去”的现实处境，不得已地采取“傍大款”的方式维持其生存。但是，这种表述不符合全面发展规律、协调发展规律和可持续发展规律的要求，也不符合以人为本的价值追求。面对科学发展观，对商法和民法
来说，都面临一场真正的、深刻的法律革命，而“民法商法化、商法民法化”、“民商法”这种反对法律革命的论断，本质在于阻挡这场深刻的法律变革，开历史的倒车。
5．面对科学发展观掀起的这场法律革命，涉及商法与民法的各个方面。首先，从法律渊源看，只有法律、法规和具有法的意义的习惯，才被认为是法律的渊源，并且依次法律的效力递降，并且法律被分为基本法律和法律。在我国《民法通则》是基本法律，是由全国人民代表大会通过的，各种商法法律是全国人大常委会通过的，效力低于基本法律。这里的问题是：第一，宪法在一国法律体系中的地位；第二，宪法之下一位阶的法律部门与宪法的关系；第三，部门法与部门法之间的关系，在部门法之间能否由一个部门法统帅另一个部门法；第四，惯例的地位。
6．市场经济适应价值规律，以分散主体决策，实现资源优化配置。商法作为市场交易的行为规则，要体现这种要求，从其产生直到今天，惯例就具有特别突出的地位。因为，商法是由商人们自己创造的，是用以调整他们彼此之间的市场交易关系的习惯和惯例的总称，是市场交易实践的产物。今天，各地商法的总趋势是向协调、一致和统一的方向发展，其“公平”、“灵活”、“便捷”的特性，深人人心，影响到世界上越来越多的国家，如法国、丹麦、前南斯拉夫、瑞士等，比如《日本商法典》第一条明确规定：“本法无规定的，适用商业习
惯法。”美国《统一商法典》不仅承认商业习惯，而且对于商人们之间普遍适用的“交易作法”和“贸易惯例”给予法律的确认，并且在市场交易关系中，首先适用包括惯例的商自治法，这就区别于《日本商法典》以及我国《民法通则》的规定：“本法无规定的”“适用国际惯例”。这方面法国有明确规定：“任何情况下”“都应考虑贸易惯例”；并且在美国存在着惯例、协议优位原则。值得指出的是为了“切实解决好关系经济体制改革全局的重大问题”，“坚决破除一切妨碍发展的观念和体制机制弊端”，我国明确提出要“加快熟悉和善于运用国际规则和国际惯例，积极参与有关国际事务和国际规则的蹉商和制定” 。而市场交易惯例可以有效地导向商人(企业)的市场交易行为符合客观规律，形成一种适应经济全球化的新的市场交易法律秩序。
现代商法在适用上有一个前提，即假定一切市场交易都是在商人与商人之间进行的，因为“商人”指经营某种货物的人，或者其职业表明他对交易所涉及的惯例或者货物具有专门知识或者技能的人，或者他因雇佣其职业表明具有此种专门知识或技能的代理人、经纪人或其他中间人而被视为具有此种专门知识或者技能的人”。而“商人之间任何其双方当事人均可被视为具有商人的知识或技能的”人之间的交易 。一是把消费者排除在商人之外，因为消费者购买的“消费品”是“主要供个人或家庭使用或为此种使用而购买的货物” 不是为了市场交易，消费者是不具有对交易所涉及的惯例或者货物具有专门知识或者技能的人；二是在网络时代，商人所具有的专门知识或者技能，包括网络技术优势，而消费者处于技术弱势地位 。凡此种种均要求给予消费者以特殊保护，消费者的利益要适用消费者保护法。因此，现代商法摆脱了作为民法特别法的近代商法的适用困境。三是商人是“具有专门知识或技能”的科学合理的商人标准，有效地摆脱了近代商法繁琐的界定。在时间就是金钱的当今社会，商人不可能拿出时间学究式地探讨近代商法诸如必然商人、应登记商人、自由登记商人、大商人和小商人、拟制商人、表见商人等诸多商人概念。商人作为“具有专门知识或技能”的专家，不仅是赋予商人的荣誉，更深层次的是要商人承担具有专门知识或技能的责任，如严格责任、产品责任等一系列责任的设定。作为专家它要求每一个商人应当而且必须具有专门知识或技能，而不问是否实际具有，它准确地反映了新经济时代对商人的要求，从而有效地激励商人竭力使自己成为所从事的市场交易领域的专家。现代商法商人的“‘人’包括个人或组织”（《美国统一商法典》第l～20l条)；“单数词具有复数的含义，复数词具有单数含义”(第1—102条)。这种简明科学的界定，从根本上区别于作为民法特别法的近代商法将商人分为法人、自然人。并且法人又分为公法人和私法人；私法人又分为财团法人和社团法人；社团法人又分为营利社团法人和公益社团法人，还有什么法定代表人和法人代表等等。我国商人在如此繁琐的法人概念面前一头雾水，弄不清究竟什么是法人，谁是法人，导致曾有人误认为法人就是犯法的人，坚决拒绝充当法人。因此，要在全社会树立科学发展观，在法制领域树立科学发展观首当其冲。并且现代商法适应现代市场交易，在法的适用／顷序上也根本有别于作为民法特别法的近代商法。现代商法首先适用的是商自治法；其次适用的是商法特别法及本国签字承认的商法条约、协定；最后是按照立法程序，对现代市场交易主体和现代市场交易行为所作的基本规定——商法法律及法典。商自治法在商法适用中的突出地位，反映了现代商法全球化的发展趋势。商自治法包括：一是公司、企业制定的章程；二是合同条款；三是惯例等对商人市场行为起导向、约束的行为规则。
7．关于法典。按照商法是民法特别法的思维，形成了法典崇拜，认为法典必须完整、清晰、逻辑严密；产生了多达一万六千多条的《普鲁士民法典》；表现为《法国民法典》第四条、第五条的规定；表现为《德国民法典》被认为是法律职业者使用的一个基本工具；表现为《民法典》既然包罗万象、尽善尽美，因此禁止人们公开评注。以民法为核心，显然不能建立正常的、科学的商法与民法的关系。因为商法是一种市场交易的法律规则，从内涵说既包括商法典，也包括商法典之外的商法法律、法规、规章、惯例；从外延上说，既包括国内，也包括地区以及国际上通用的商法规则。它不盲目崇拜法典，而着眼于以世界范围为市场的市场交易实践。法律全球化与共同法发现是其应有之义。因此，法律全球化与共同法发现应从商法起步。因为商法已经成功地提供了统一的具体途径和方式，这就是一国的统一、地区的统一和世界范围的统一。方式一是公约、条约、协定；二是统一法即示范法；三是统一规则，即示范性的标准条件。其中示范法是商法统一的典型形式。并且科学地解决了一国商法统一与全球商法统一的关系，如我国明确要求市场交易主体要“善于运用国际通行规则发展和保护自己” ，我国《海商法》第二百六十八条规定：“中华人民共和国缔结或者参加的国际条约同本法有不同规定的，适用国际条约的规定；但是，中华人民共和国声明保留的条款除外。”第二款规定：“中华人民共和国法律和中华人民共和国缔结或者参加的国际条约没有规定的，可以适用国际惯例。”可见共同法并不难发现，关键在于要有新视角、新思维。如果思想不解放，没有牢固的科学发展观，固守商法是民法特别法的观念，是绝对不可能发现共同法的。
8．关于法官。在商法是民法特别法的架构中，拿破仑皇帝等极少数人具有立法垄断权，法官只能在审判权限内解释和适用这些“法律”，法官被认为是机械地操作的“低能”、“弱智”的“工匠”。我国有的学者以此为据，认为它“对法官素质的要求相对较低”，“尤其对我国来说，是显而易见的” ，以此为由而充分论证在我国制定德国式的《民法典》的必要性。问题在于：第一，人和法的关系。如果说法是公正善良的艺术的话，它顶多是一件艺术晶，是一种静态的存在，需要人去再创造，再演绎。正如一部音乐作品、戏剧作品，音乐家、表演艺术家则是在忠于乐曲、剧本的前提下对作品的艺术再现，是一种再创造。审判如果没有法官的智慧，是绝对不可能使法律成为公正善良的艺术的。我国涌现出了一批宋鱼水式的优秀法官，优秀的法官理所当然的是忠于法律的审判案件的艺术家，而不是机械执行法律的“弱智”、“低能”的“工匠”，只有这样才能使法律真正成为公正善良的艺术。即便出现电脑量刑，鼠标也不可能代替法官的智慧。基于此我国对审判机关给予了充分信任，明确提出要“支持审判机关和检察机关依法独立公正地行使审判权和检察权”，在高度信任的基础上，提出了要“提高司法队伍素质，加强对司法活动的监督和保障” 。第二，在我国要强化宪法意识，树立宪法权威，也急待改变一些人心目中被扭曲了的法官形象，赋予法官决定立法是否违宪的权力。
9.关于法的“确定”和“灵活”。按照商法是民法特别法的模式，“确定”是最重要的法律原则，“灵活”则是在防止法官创造法律而被设在复杂的程序之中。表现为法律规范，一是强制性规范是大量的普遍的，任意性规范是少量的；二是在—部法典中很少的任意性规范与强制性规范的界限还是模湖不清的。这种僵化的状态显然是违背客观规律的。代表现代商法发展趋势的《美国统一商法典》，也规定了两种规则，即“本法各条款的效力可以通过当事方的协议加以改变”，以及“本法规定的善意、鄞勉、合理和注意的义务，不得通过协议加以排除”。但是，它是极为彻底的，表现在：一是在总则中加以规定，覆盖全部法典；二是与制定法典的宗旨、解释原则相提并论，相得益彰；三是在“善意、勤勉、合理注意义务后，不得通过协议加以排除”之后，使用了但书，即“当事方可以通过确定履行这些义务的标准”。并且法典还明确规定：“本法应作灵活的解释和适用”灵活的解释表现为各州可以解释法条；灵活的适用表现为各州以及当事人对法条的采纳。这种灵活是分散主体决策，实现价值选择的需要，是现代商法本质的体现。
10.我国新一届人大常委会明确提出要提高立法质量，“坚持立法为民，以人为本” ，其关键在于树立科学立法观。没有牢固的科学立法观，很难实现从追求立法数量和规模的立法赶超的“前立法时代”向重视立法质量和效益的“后立法时代”的跨越。同样，要正确处理商法、民法的关系，根本也在于在构建我国法律体系中树立科学发展观。


湖南省张家界人民政府办公室


张政办发[2005]27号



张家界市人民政府办公室关于印发《张家界市农业产业化市级龙头企业认定和运行监测管理暂行办法》和《张家界市农业产业化工作目标管理考核奖励办法》的通知

各区、县人民政府，市政府有关单位：
经市人民政府同意，现将《张家界市农业产业化市级龙头企业认定和运行监测管理暂行办法》和《张家界市农业产业化工作目标管理考核奖励办法》印发给你们，请认真贯彻执行。



二ＯＯ五年八月十五日
张家界市农业产业化市级龙头企业认定和
运行监测管理暂行办法


第一章 总 则

第一条 为了规范农业产业化市级龙头企业（以下简称市级龙头企业）的认定和运行监测工作，搞好对市级龙头企业的服务，加强对市级龙头企业的引导，根据农业部等九部门联合下发的《农业产业化国家重点龙头企业认定和运行监测管理暂行办法》(农经发［2001］4号)和市委、市人民政府《关于加强农业产业化建设的决定》（张发[2003]7号），特制订本办法。
第二条 “十一·五”期间，全市确定市级龙头企业总数50家。
第三条 凡在我市设立的从事种植、养殖、农产品加工、农产品流通等实业发展的企业，达到规定标准均可自愿申报市级龙头企业。

第二章 申报与认定

第四条 申报企业应符合以下基本标准：
（一）依法设立具有独立法人资格的国有、集体、私营企业以及中外合资经营、中外合作经营、外商独资企业，直接在工商行政管理部门登记开办的农产品专业批发市场等。
（二）企业中农产品加工、流通的增加值占总增加值70％以上。
（三）固定资产400万元以上，年销售收入800万元以上。特色企业固定资产在200万元以上，销售收入在500万元以上。
（四）农产品专业批发市场年交易额3亿元以上。
（五）企业的总资产报酬率应高于同期银行贷款利率；企业应不欠税、不欠工资、不欠社会保险金、不亏损。
（六）企业资产负债率一般应低于60％；企业银行信用等级在A级(含A级)以上。
（七）通过建立可靠、稳定的利益联结机制，带动农户的数量一般应达到1000户以上、基地5000亩以上(养殖业和农垦企业除外)；企业从事农产品加工、流通过程中，通过订立合同、入股和合作方式采购的原料或购进的货物占所需原料量或所销售货物量的50％以上。
（八）在同行业中企业的产品质量、产品科技含量、新产品开发能力居领先水平，主营产品符合国家产业政策、环保政策和质量管理标准体系，食品行业必须有一个以上产品通过认证，产销率达90％以上。
（九）申报企业原则上应是区、县农业产业化重点企业。
（十）鼓励具有基本条件的出口加工企业申报。

第五条 市级龙头企业申报与认定程序：
（一）申报企业直接向企业所在地的区、县农业产业化办公室提出申请。
（二）各区、县农业产业化办公室对企业所报材料的真实性进行审核。
（三）各区、县农业产业化办公室报区、县人民政府，以政府文件向市农业产业化办公室推荐，并附审核意见和相关材料。
（四）市农业产业化办公室对区、县申报企业进行考察，经市农业产业化工作领导小组审核，由市人民政府审定确认。
（五）对经市人民政府审定确认的市级龙头企业由市农业产业化办公室编制企业名录，以适当形式向社会公布。

第三章 运行监测

第六条 对市级龙头企业建立竞争和淘汰机制，实行动态管理。按照市级龙头企业标准，对已获市级龙头企业称号的企业定期进行考核，符合标准的企业予以保留，不符合标准的企业予以淘汰；对新申报市级龙头企业的企业进行考察评议，符合市级龙头企业标准的，列为市级龙头企业推荐对象，按程序报市人民政府认定。
第七条 市级龙头企业运行监测、申报每年进行一次。具体办法是：
（一）企业报送基础材料。包括：市级龙头企业情况统计表，经有资质的会计师事务所审定的企业资产和效益情况、开户银行提供的资信证明，区、县农业局提供的企业与农户利益联结关系的说明，应享受优惠政策的落实情况等。
（二）材料汇总与核查。各区、县农业产业化办公室对所辖市级龙头企业所报基础材料进行核查，提出初审意见，然后汇总报市农业产业化办公室。
（三）市农业产业化办公室依据各区、县汇总的基础数据、初审意见，对市级龙头企业运行状况进行分析，提出监测情况报告，上报市人民政府审定。
第八条 动态监测合格的市级龙头企业，继续享受有关优惠政策；对监测不合格者，收回证书，取消其市级龙头企业资格，不再享受有关优惠政策。农业产业化办公室以适当形式向社会公布监测结果。

第四章 附则

第九条 市级龙头企业运行监测及申报市级龙头企业的企业应按要求如实提供有关材料，不得弄虚作假。如果存在舞弊行为，一经查实，已经认定的企业取消其市级龙头企业的资格；未经认定的企业取消其申报资格。
第十条 市级龙头企业更改企业名称，需要对其市级龙头企业称号予以重新确认的，企业应出具工商行政管理部门的营业执照等更名材料，由市农业产业化办公室提出审查意见，报市人民政府审定，以适当形式向社会公布。
第十一条 各区、县农业产业化工作主管部门可根据本办法，制定本地的农业产业化龙头企业管理办法。
第十二条 本办法由市农业局负责解释，自发布之日起施行。


张家界市农业产业化工作目标管理
考核奖励办法


为推进我市农业产业化快速、健康发展，根据市委、市人民政府《关于加强农业产业化建设的决定》（张发[2003]7号），特制定本办法。
一、考核对象
（一）区、县人民政府；
（二）农业产业化市级龙头企业；
（三）农民专业合作组织。
二、考核指标及计分
（一）考核区县的指标与计分
1．农业产业化市级龙头企业每个计5分。农业产业化省级龙头企业每个另加5分；农业产业化国家龙头企业每个另加10分。
2．农产品基地每2万亩计1分，农业部门认定的基地每1万亩计1分，企业自办基地每1千亩计1分。3种基地不重复计分。
3．区、县设立农业产业化专项资金每2万元计1分。
4．从事生产经营活动的农民专业合作组织（成员在100人以上）每个计1分。
5．获得著名商标、名牌产品及有机食品证书的（在有效期内），每个计10分；获得绿色食品证书的（在有效期内），每个计5分。
6．获得省人民政府表彰的龙头企业、农民专业协会（农民合作社）、农产品营销网络组织，每个计10分。
7．农业产业化市级以上龙头企业增加值每100万元计1分。
8．农业产业化市级以上龙头企业上交税金每10万元计1分。
9．农业产业化市级以上龙头企业固定资产投入10分，完成被考核单位平均值计10分，增减按比例计分。
10．农业产业化机构健全、实绩突出，计5分。
（二）考核农业产业化市级龙头企业的指标及计分
1．年上缴税金绝对值20分，增长速度10分。
2．年固定资金投入绝对值10分，增长速度10分。
3．发展基地面积15分，签约农户15分。
4．年销售收入绝对值20分，增长速度10分。
以上四项完成被考核单位平均值记基本分，增减按比例计分，加分不超过基本分。
5．获得著名商标、名牌产品及有机食品证书的（在有效期内），每个计10分。获得绿色食品证书的（在有效期内），每个计5分。
6．进入省级龙头企业计10分，进入国家龙头企业计20分。
7．与大专院校、科研院所等单位签订技术合作协议、开展科研攻关的，计5分。
8．领办农民专业合作组织的，计10分。
（三）考核农民专业合作组织的指标及计分
1．会员数，计20分。
2．签约农户，计20分。
3．协会经营收入，计40分。
以上三项按被考核单位的平均值计基本分，增减按比例计分。
4．协会服务功能齐全计20分，其中统一组织生产资料计5分，开展技术服务计5分，统一组织产品销售计10分。
此项考核由区、县先行考核，并将前两名推荐报市，由市复核后确定名次。
三、奖励种类设置
设立以下四个奖项，由市人民政府给予奖励：
（一）区、县目标管理一、二、三等奖。
（二）优秀龙头企业奖，其中一等奖一名、二等奖二名、三等奖三名。
（三）优秀农民专业合作组织奖五名。
（四）农业产业化先进单位和先进个人奖。
四、考核的组织实施
（一）在市农业产业化工作领导小组的领导下，由市农业产业化办公室组织实施。
（二）各区、县按考核办法的要求于次年一月将数据和资料上报市农业产业化办公室。
（三）市农业产业化办公室按考核办法制定考核细则，组织人员对区、县上报情况进行考核，并进行计分，排定名次，评出结果。
（四）市农业产业化工作领导小组对考核结果审核后，报市人民政府审定。